2021年独立董事工作细则（ word 可编辑版）.docxVIP

2021年独立董事工作细则 2021年1月 目 录 第一章 总 则 3 第二章 一般规定 3 第三章 独立董事的提名、选举和更换 6 第四章 独立董事的责任 8 第五章 独立董事的工作条件 12 第六章 附 则 13 第一章 总 则 第一条 为保护中小股东及债权人的合法权益，改善公司治理结构，并促进公司进一步规范运作，根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称 《运作指引》）《上市公司治理准则》等法律法规及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、《指导意见》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事最多只能在5家上市公司（含拟任职上市公司、深沪证券交易所上市公司、境外证券交易所上市公司）兼任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 在公司担任独立董事的人员中，至少应当包括一名会计 专业人士。会计专业人士是指注册会计师、具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位的人。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训，并取得培训合格资格。独立董事候选人在上市公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得交易所认可的独立董事资格证书，并予以公告。 第九条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《指导意见》所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司独立 董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）为公司及其控股股东、实际控制人或其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （五）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； （六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员； （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的； （九）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；