金融业反洗钱岗位培训终结性考试试题.doc.doc.docxVIP

一.判断题（共20题，20.0分） 3 反洗钱内a腔制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。 匕对 TOC \o 1-5 \h \z @错 尬在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的住所地。 对 ◎错 一、判断题供20题，20?0分） *金副II构对恐怖活动坦煦烝陋詞L乐欤人共冋附或者曲I触产系取:蜓拷庙，陂资产在和加结招刪无扬魏适新就酣1,鈕I机顷当首无 包辟行报告，展人關行反髓縣取相应措初＜） A. 对 B輸 金趙机构站观.容户的特点或撫户旅性，津虑删、业务、行业、容户罡劭外国嫉等晤，划分飓糊，总持续关注薩3U，明鰹氏3答 级?在蔚辭下，来目于反洗钱.财咤益百薄弱国示（范区）客户的隔驱离干无目于冃蚀坯（览区）时咨尸? A ?对 B 错 -、判断题（共20题，20?0分） 《夕卜團制汇a款a寸，金融机构只需押冃月能力所艮范用內采取合理扌昔細剖除人的信怠是否完樂，不需菠宙査汇款人的请息是否謹。 Q对 ◎错 《 与境外金融tl杓建立代埋行或占类?似业第关系应当经垄爭合或者高级首埋层的W隹。 A ⑥対 B 绪 一.判断倾（共20倾.20.0分） 7?鈿叩1枫 标定^金昶机珂从R工作人员应当丽去协乩 茁合公安机关和瓯咒亍机关的调玄 曲 挨戏宜怖疋动舟分只恣怖活初人员有东旷岂気 师以及 4朕资产情况? A. @对 3. 雷 X对于已披报吉6跤易朮害户，如1?占在一道监控期内点恸、洞车再绘过3个月）再次魁冼岌生劭交易的借及恐恂5矽曲控名堕芋不生削阳可能号甸咗 后臬友生的佶形盹外〉,运細丿円时岛加知妬，只需寸该期用內各户郛?废生B：反易唱吮进行莠台片析仝慚后，再决走丘35文口虞交易锹亠 A 巒対 B 钳 一、判断题（共20题，20?0分） 9、检査组衽反洗钱检査过程中，可对可能灭失或者以后难以取得的证擔先行登记保存，并在十日内及时作出处理决定。 对 @错 0?力啜反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部苣管的要求。 A. 对 B @错 一、判断題（共20題20.0分） 歩金融叽构经诣杳安现，并企址音户疗兩M辛制人力集国口理的亲密奸友，金駅机构不君豆将该企址咅户（T风殓等炭确定为昴髙。 对 @错 幺夕嘀投资血11U外币现金万弍逹行投资或君曰?圈投资款后，在餉潮赍金迅也別鄭卜，学三产经营支付欝不符，层于可疑交易。 A. ◎対 B- C请 一、判断题（共20题，20.0分） 汝客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金附机构应立即中止为客户办理业务。 对 @错 眩金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（） A. ◎对 B 错 一、判断談（共20?, 2U.U分） 该 交易一万为顽咲和车队、武警或其下属的谷姿企事业单位的大毬交易，如禾发现该交易口疑的，宅融机构可以不报吉。 Q对 ◎错 城金融机构应就涉恐黒名单管理制订明确的内扌仝管理制度A 一.判断题（共20题，20.0分） 试对于出亘开立个人假行结星账户的，假行应严格市核代理人忙身份证也 联系被代理人遊任核灵并留冇电话记录誓联系资料V ◎对 祐 1^?自然人宮户的“身份基本信息”中伎所圮信息总常居住坦不一致的，可婕记官户的生所地v A 改 B ?错 一、 判断舉（共20謙.20.05b） T9、岔融机构分支机枪可井别需淀目己的客尸身份IS乩 客产身芳资料和交易记汞保存勿总 不雰芸权行且总誠 年团￥，規辭曲湘定。 丄 对 B. 10? 1干高亦普户轴為 曉咔户持吉人，金融川広应当了协耳資金来不 疥去怖、经济伏况衣看??冃柄寻住見，加苗出金砂交昂活动的监：酚乐g尸为外 应密的，鈿加疋叼系取合埠册临了薛鸟疥金弄洒和用瓠 ?对 B i￡ 二、 单选糊（共2O|S, 40?0分） 宇私巩徇大前突易和可矩交弓按詐许办法〉财，交易一方尢刍感人、单商考勻日岸计等俏〈 关元以上何漳交易谕罚抑肖冋中国反洗钱监测分忻 A. 1000 B. 000 C. 0 10000 D. 20000 覧宅讯讥河滸立适当的和制?劭 及呵关才井秤伍木金融川林因苑歯外魏怖构N间开屏?|序合作乔可龍出现的沃社紡久 蹄;5弟言评E及反洗钱合奴世玲 祁「贝时挪?止特谡冈戏讦佑信钊便*取肓诃話砂1郎氏? A- 量手会 高坊菅環仁 也业务杀线 反洗钱合刼菅世却门 二.单选題（共20萬40.0分） ；狀 对当日累计卿贩秒等回万芙元以上的，隸亍凭書戶本人冇報乌份证冃副、汇昶冗签章的（〉为个人办理提取夕卜币辺秒手填戶酢凭硏花 扣 《外汇业务亩批表》 b?《iw外币］耽窃宴衣》 《外汇申呂鱼》 d 《进外收入e报里xm 敬圭和讥掏对恐怖净诈g枳及恐怖胡］人员与也人拦顽冇靖控刮的资之釆取凉罚諦?但诙資产在釆取庁结把竜町无注分击威看駆份颔问金和伉掏於 ? A 可耳总彌司