四川省2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型试题.pdf

四川省 2015 年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型 试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股息的来源是公司的__ 。 A ．税前利润 B ．税后利润 C ．所有利润 D ．公积金转增收益 2.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。 A ．记名股票 B ．不记名股票 C ．优先股票 D ．非流通股票 3. 甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公 司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱， 不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成__ 。 A ．贪污罪 B ．挪用公款罪 C ．挪用资金罪 D ．职务侵占罪 4.关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__ 。 A ．不得承销证券 B ．不得从事证券交易 C ．不得向他人贷款或者提供担保 D ．不得买卖其他基金份额 5. 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。 A.A B.B C.C D.D 6. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__ 。 A ．50% B ．60% C ．70% D ．80% 7. 股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__ 。 A ．0.5%～1.0% B ．0.5%～1.5% C ．1.0%～1.5% D ．1.0%～2.0% 8. 以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__ 。 A ．MH 理论 B ．传统折中理论 C ．净收入理论 D ．净经营收入理论 9. 关于直接融资，下列说法正确的是__ 。 A ．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发 行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融 资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴 B ．直接融资主要指银行性融资 C ．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金 融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动 D ．我国直接融资的比例较大 10. 关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__ 。 A ．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B ．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C ．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D ．股份分割通常会刺激股价上升 11. 在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的 总体特征重视不够。 A ．选择性偏差 B ．保守性偏差 C ．心理偏差 D ．过度自信 12. 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折 算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在 1 年以内的，折算比例为______ ；剩余年限在 1 年以上（含 1 年）2 年以内的，折算比例为______ 。（） A ．60%；80% B ．70% ；60% C ．80%；60% D ．80%；70% 13. 有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可 转换成发行公司股票数量为__股。 A ．2500 B ．500 C ．5000 D ．25000 14. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__ ，直接得出每股净利润。 A ．流通股 B ．总股本 C ．社会公众股 D ．发行股本 15. 根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A ．运作方式 B ．法律形式 C ．投资对象 D ．投资目标 16. 20 世纪 80 年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。 A ．伦敦银行 B ．纽约银行 C ．东京银行 D ．瑞士银行 17. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__ ，对所有在交易所上市的国债 现货交易品种计算并公布可用以