当火车驶过农田的时候.docx

当火车驶过农田的时候 — 外 部 性 与 市 场 失 灵 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国 经济学家庇古（庇古税和庇古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在 田间经过，机车喷出的火花 （ 当时是蒸汽机车 ）飞到麦穗上， 给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市 场失灵”。 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治?斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学 奖得主）和阿尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日本。他们在 高速列车 （ 这时已是电气机车 ） 上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路 附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的 列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收 取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事： 市场经济中的外部性与市场失灵的关系。 外部性又称外部效应，指某种经济活动所产生的对无关者的影响。这就是说， 这种活动的某些成本并不由从事这项活动的当事人 （买卖双方 ）承担，而由与 这项活动无关的第三方承担，这种成本被称为外在成本或社会成本。同样， 这种活动的某些收益也不由从事这项活动的当事人获得，而由与这项活动无 关的第三方获得，这种收益被称为外在收益或社会收益。在前一种情况下， 称为负外部性；在后一种情况下，称为正外部性。 ? 负外部性 Negative externality —— 对他人造成损失 ? 正外部性 Positive externality —— 增加他人的福利 列车对农田的影响就是存在外部性的情况。在庇古所看到的情况下，铁路公 司列车运行对农业生产带来的损失并不由铁路公司和客户承担，而由既不经 营列车又不用列车的农民承担，即存在负外部性，有外在成本或社会成本。 类似这种情况的还有化工厂、造纸厂对河流或空气的污染，吸烟者对环境和 非吸烟者的危害。 在施蒂格勒和阿尔钦所看到的情况下， 列车运行在客观上起到了 “稻草人 ”的作 用，给农业生产带来好处。但铁路公司并不能对此收费，利益由与列车运行 无关的农民无偿获得。这就存在正外部性，有外在收益或社会收益。类似的 例子如养蜂人到果园放蜂采蜜，同时免费为果园实现了授粉，果园主不用交 费。大学培养出人才，这些人才对经济增长所做出的贡献由全社会分享。 在有外部性的情况下，由铁路公司和客户双方供求决定的价格，不能使资源 配置最优化。这就是说，这时列车运行的次数并不能使社会经济福利最大化。 在庇古所看到的负外部性情况下，通过税收提高运费，并把税收补贴给农民， 减少运行会更好地消除不利影响。 在斯蒂格勒和阿尔钦看到的正外部性情况下，通过补贴降低运费，增加运行 会增加有利影响。 如何解决外部性？ 私人对策 Private Responses ? 科斯定理（界定、明晰产权 ） ? 合并（使外部性 “内部化 ”） ? 约定成俗 （ 某些社会习俗可以看作是为了使人们对其产生的外部性负责 ） 公共对策 Public Responses ? 税收 ? 补贴 ? 创造市场（创造污染权市场） ? 规制（命令控制型管制）