2021年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集.doc

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集 证券从业资格考试证券交易概述精选习题集 作者：证券考试 文章起源：证券从业资格考试网 点击数： 864 更新时间：-3-27 　　单选题 　　1.证券企业申请成为证券交易所会员时，最终要由（B）审核同意。　　A.交易所总经理　　B.交易所理事会　　C.交易所会员大会　　D.交易所会员管理部门　　2.中国证券市场建立始于（B）年。　　A.1990　　B.1986　　C.1992　　D.1984　　3.证券企业申请文件齐备，证券交易所给予受理，并自受理之日起（B）个工作日内作出是否同意接纳为会员决定。　　A.10　　B.20　　C.30　　D.40　　4.（D）是交易权限技术载体。　　A.有形席位　　B.无形席位　　C.专用席位　　D.交易单元　　5.证券交易所决定接纳或开除会员应该在决定后（D）个工作日内向中国证监会立案。　　A.1　　B.3　　C.4　　D.5 　　多选题 　　1.证券交易所对不推行义务会员有权给（AD）处罚。　　A.警告　　B.罚款　　C.记过　　D.取消会员资格　　2.金融期货关键包含（ABCD）。　　A.利率期货　　B.股票价格指数期货　　C.外汇期货　　D.股票期货　　3.证券交易所职能有（ABCD）。　　A.提供证券交易场所和设施　　B.指定证券交易所业务规则　　C.组织监督证券交易　　D.管理和公布市场信息　　4.在订单匹配标准方面，依据各国证券市场实践，优先标准有（ABCD）。　　A.价格优先标准　　B.时间优先标准　　C.按百分比分配标准　　D.数量优先标准　　5.尤其会员享受权利有（BCD）。　　A.参与会员大会行使表决权　　B.列席证券交易所会员大会　　C.向证券交易所提出相关提议　　D.接收证券交易所提供相关服务 　　判定题 　　1.证券交易所席位通常不得退回，但在一定条件下许可转让。（对）　　2.证券交易特征关键表现为证券流动性、收益性、风险性。（对）　　3.可转换债券持有者要在要求转换期间内选择有利时机请求证券企业按要求价格和百分比将债权转换为股票。（错）　　4.证券企业一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（错）　　5.指令驱动系统是一个连续交易商市场，或称为做市商市场。（错）　　6.券商和基金企业开立证券账户，由证券交易所受理。（错） 3月证券从业资格考试《证券交易》部分真题 作者：Securities 文章起源：证券从业资格考试网 点击数： 1217 更新时间：-3-29 　　3月6日10:30证券交易160题部分真题版 　　1 严格地说，证券是用来证实证券持有些人有权取得对应（ C ）凭证。　　A. 现金股利和股票股利　　B. 投票权和表决权　　C. 权益　　D. 投资回报　　2 上海证券交易所于（ A ）正式开业。　　A. 1990年12月　　B. 1990年11月　　C. 1991年2月　　D. 1991年7月　　3 根据（ B ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。　　A. 交易规模　　B. 交易对象　　C. 交易性质　　D. 交易场所　　4 下列相关开放式基金申购价格和赎回价格确实定，说法正确是（ B ）。　　A. 以资产净值确定　　B. 在资产净值基础上加一定手续费确定　　C. 以资产总值确定　　D. 在资产总值基础上加一定手续费确定　　5 权证从内容上看含有（ D ）性质。　　A. 股权　　B. 债权　　C. 存托　　D. 期权　　6 信用交易是指投资者经过交付确保金取得（ C ）信用而进行交易。　　A. 证券登记结算企业　　B. 证券交易所　　C. 证券经纪商　　D. 投资者保护基金　　7 中国相关制度要求，证券业管理人员能够买卖（ A ）。　　A. 国债　　B. B股　　C. 可转换债券　　D. A股　　8 （ C ）不是场外交易市场。　　A. 银行间债券市场　　B. 债券柜台市场　　C. 证券交易所　　D. 店头市场　　9 在场外交易市场，金融机构柜台是（ C ）。　　A. 交易组织者　　B. 交易直接参与者　　C. 既是交易组织者，又是交易直接参与者　　D. 交易监管者　　10 中国证券登记结算有限责任企业是（ B ）法人。　　A. 风险自负营利性　　B. 不以营利为目标　　C. 由证券交易所管理　　D. 经财政部同意设置 证券从业资格考试证券