2021年9月证券从业资格考试考前押.doc

证券交易 总10套第8套 一．单选题 ? ? 01：（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处理行为前提。 ?A：初始登记 ?B：退出登记 ?B：变更登记 ?D：债券登记 ? 02：上海证券交易所按上市企业送配公告，在股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中持股量，根据（）自动增加对应股数。 ?A：无偿送股百分比 ?B：有偿送股百分比 ?B：有效送股百分比 ?D：约定送股百分比 ? 03：依据（ ），证券交易方法有现货交易、远期交易和期货交易。 ?A：交易时间不一样 ?B：交易期限不一样 ?B：交易合约内容不一样 ?D：交易合约签署和实际交割之间关系 ? 04：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。 ?A：1万元，1万元 ?B：10万元，l0万元 ?B：10万元，1万元 ?D：10元，l元 ? 05：中国证券监督管理委员会派出机构应该自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点书面意见。 ?A：5 ?B：8 ?B：10 ?D：15 ? 06：在（），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券企业进行，因为中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业交收对手是证券企业，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券企业，所以对证券企业来说存在组织证券以备交收过程。 ?A