公司机构管理办法.doc

14 - 有限公司机构管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强***有限公司（以下简称***集团、***）所属机构的管理，严控层级、精简机构，优化资源配置，实现机构全生命周期的精益管理，依据《公司法》和国家有关法律、法规，按照《交通建设机构管理办法》、***《公司章程》的有关规定，结合***发展实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于***集团各层级机构的设立、工商登记注册变更、注销等行为的管理。 第三条 本办法所称机构指***集团各层级法人单位、非法人单位。 本办法所称法人单位是指具有独立法人资格，在工商行政管理部门等进行登记注册的企业。 本办法所称非法人单位是指在工商行政管理部门等进行登记注册的分公司、办事处、代表处等。 本办法所称层级，包括法人层级与管理层级。在法人层级上，根据交通建设集团统一规定，交通建设集团为一级，二级单位是指由第一层级设立的全资、控股的法人单位（如***集团），三级及以下单位以此类推。管理层级上，交通建设集团为第一层级，第二层级是指由第一层级设立的法人单位（如***集团）或非法人单位（如交通建设集团分公司）；第三层级及以下依此类推。 第四条 ***集团战略运营部是***机构管理的归口管理部门，按照工作职能及工作程序牵头负责机构的设立、工商登记注册变更、注销等行为进行内部审核、具体实施、根据授权履行向上报批程序、备案统计及动态监控等。产业投资部是股权投资、项目投资的主管部门，应在公司机构统一管理体系内，制定相关的管理办法，规范对实体公司、项目公司机构管理的相关工作。市场经营部是海外业务的主管部门，应在公司机构统一管理体系内，应制定相关的管理办法，规范海外机构管理的相关工作。 第五条 按照《交通建设机构管理办法》，***全面应用集团统建的组织机构管理系统，以实现机构备案、查询、统计、监督等功能。其中，交通建设集团建立机构的统一行政组织机构编码，作为机构身份的唯一代码，应用于组织机构管理系统及相关信息系统。已设立的机构，由交通建设集团战略发展部赋予其行政组织机构编码；新设立的机构将由相关部门，在批复文件中赋予其行政组织机构编码。 第六条 本办法所涉及的产权交易，各单位要严格按照《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委 财政部令第32号）执行。 第二章 机构的设立 第七条 机构的设立是指***集团各层级单位按照法定条件和程序，注册新设机构或者取得企业控股、参股权益的法律行为。 第八条 法人机构设立。 二级及以上法人机构的设立不在本办法范围内。***三级及以下法人机构的设立由产业投资部参照本办法第四条要求负责经办或管理，包括但不限于提出设立方案、完成内部审核、根据授权履行向上审批程序等。在新设法人机构获批（获得行政组织机构编码）并完成工商登记注册后，纳入常规机构管理，由战略运营部归口管理。 第九条 非法人机构设立。 （一）管理层级二级及以上非法人机构的设立不在本办法范围内。 （二）***第三层级非法人机构（如***分公司、京外办事处等）设立，应当由有关职能部门、事业部、区域总部，根据生产经营的实际需要，提出设立方案，报战略运营部。申请设立第三层级非法人机构的方案应包括以下内容： 1. 背景、原因、目的、依据。 2. 组建方案，应包括机构名称、注册地、机构定位、发展目标、管理模式、运营期限等。 3. 其他需要提供的材料。 战略运营部收到申请后，应征询相关部门意见，并提出初步审核意见，报公司总办会审议。通过后，根据交通建设集团要求，由战略运营部履行向上报批程序。 获批后，由战略运营部与交通建设集团相关部门对接在组织机构管理系统录入信息等相关事宜，并移交批复文件给发起申请部门，由发起申请部门根据批复意见具体办理。 （三）***第四层级非法人机构（例如***所属子公司的分公司等）的设立，应当由***所属子公司向***战略运营部提出申请，并提交以下材料： 1. 申请设立非法人机构的请示文件； 2. 所属子公司的董事会决议或者总经理办公会纪要； 3. 其他需要提供的材料。 战略运营部收到申请后，应征询相关部门意见，并提出初步审核意见，上报公司分管领导及主要领导审批。通过后，根据交通建设集团要求，由战略运营部履行向上报批程序。 获批后，由战略运营部与交通建设集团相关部门对接在组织机构管理系统录入信息等相关事宜，并移交批复文件给发起申请子公司，由发起申请自该公司根据批复意见具体办理。 （四）原则上不新设四级以下非法人机构。 第三章 工商登记注册事项的变更 第十条 工商登记注册事项的变更是指名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、股东、股权结构等发生变动的行为。 第十一条 法人单位注册资本发生变更。 （一）***集团法人注册资本拟发生变更的，按照交通建设集团有关规定，由产业投资部负责办理向上报批程序。获批后，产业投资部牵