内部运营体系运行情况稽核手册.docVIP

稽核规定 一、前言 稽核目的： 稽核是 稽查和 复核的简称，为确保公司所策划的运行规则（职责、流程、程序和工作标准）得到落实，要求（项目、计划、相关方要求和目标指标）得以达成，并评价公司管理的强项和弱项，持续改进其有效性和效率，公司建立此稽核规则并加以实施；内部稽核制度是公司制度的重要组成部分，稽核制度的有效实施也是公司执行力的重要保障。 稽核的主要功能： 评估：对相关规则和要求的系统性、适宜性、充分性和有效性的评估； 检查：对相关规则的系统、流程和过程实施能力和要求实施结果的检查； 指导：对相关规则的实施指导以及要求的明确传达； 纠偏：对实施过程和结果不符合目标或要求的督促采取纠正和或纠正措施并跟踪验证。 提升：修正、完善运行规则和要求。 二、组织： 职责 总经办稽核专员职责： 负责公司各类内部管理体制、制度执行情况的跟踪与反馈； 负责落实公司内部管理运营相关的各类数据表报的设计、过程控制与结果反馈； 负责总经理层交办的专项事务的跟踪反馈； 负责公司稽核方案的策划编制和实施的管理；负责举荐稽核组成员。 负责公司的稽核培训活动； 负责向总经理报告稽核的结果； 负责纠偏、提升活动的跟踪验证的管理。 对违背规定或不执行或执行不力的有考核处理建议权。 稽核组长 负责某项稽核工作的实施组织实施 协助选择稽核组成员； 负责规则文件的评审； 负责编制具体的稽核计划和稽核任务分配； 指导稽核员编制检查表； 形成稽核结论；编制稽核报告。 跟踪评估不符合项的整改效果。 稽核组员的职责 有效地履行相应稽核职责； 尊重并保持稽核的公正性、客观性和保密性； 评审、验证纠正措施的有效性； 服从指挥配合稽核组长完成稽核任务。 三、稽核内容： 公司的稽核内容通常包括以下方面： 项目和工作计划，包括各部门工作计划和总结， 关键指标和绩效考核信息，包括质量成本数据 管理体系及其过程运行 客户特定的规则和要求---质量计划 5S 领导关注的重大任务和重要事项 会议质量和会议决议的执行 客户投诉处理 各职能部门对执行部门的管理，新产生的管理制度实施情况 各类改进事项的组织、跟踪、验证。。。。。。。 四、稽核方案管理程序 提出和策划：由总经办稽核专员负责提出稽核项目，策划和编制稽核方案，经总经理批准后执行。列入“年度稽核方案一览表”，并实施动态管理。。。 稽核方案：稽核方案是一组稽核，它是针对具有特定目的，特定时间段的一组稽核。这里的一组稽核不仅是指稽核活动，还包括了稽核的策划，组织和实施稽核所必要的所有活动；稽核方案的管理应是动态的，即经过监视和评审，稽核方案应予以改进。 对内部稽核的策划应是灵活的，以便允许依据在稽核过程中发现的稽核结果和客观证据对稽核的重点进行调整。 稽核类型：按稽核实施程序进行的，和以跟踪检查为主的简易稽核实施程序两类。 实施：详见“稽核实施程序”。 评估：由总经办稽核专员负责随时对稽核方案的实施情况进行评估，以确定稽核方案是否需要改进或废止。 变更和废止：由总经办稽核专员修订稽核方案或提出废止意见，经总经理批准后执行。 稽核实施程序 稽核启动：根据稽核方案的要求，由稽核专员负责提前一周通知稽核组长工作要求。 文件稽核： 稽核组长会同稽核组成员进行规则和要求文件的评估，评估的目的是识别： ---有没有规则或要求 ---规则或要求的可操作性和适宜性 ---是否可以改善 评估过程也是熟悉规则和要求的过程。 发现问题如何提出？？？？？ 2、稽核计划：按照稽核方案，稽核组长督责制订出细致的具体的稽核安排，从“目的”开始，按照5W1H，明确稽核范围、依据（准则）、负责人、成员、地点、时间，以及各小组具体的稽核进度安排（如第一组第一天稽核哪些部门或过程，第二天稽核哪些部门或过程，首次会议、末次会议的时间等）。 稽核计划应经稽核专员稽核确认后实施。 3、稽核准备 稽核组成员的培训：规则和要求；稽核方法。 必要时，检查提纲准备： 稽核准则，必要时对经常实施的稽核内容编制检查表或清单。 检查表内容：基本信息、检查内容、检查结果、存在问题点 4、稽核实施 通知、会议 实施稽核，采用面谈、查看文件和记录资料、观察和重复验证四种方式。 公平公正，对事不对人，实事求是，有效沟通。 记录稽核信息，必要时，包括人员的责任心、表现、能力等有关信息收集。 提出问题点、不符合项------？？？？ 5、稽核报告 -----高层对问题点的评估，对于下面没有解决的问题点，应该在总经理办公会议时讨论。。。。 简易稽核实施程序 按稽核启动----稽核实施----稽核报告的三个过程实施。 稽核结果纠偏：详见“纠正和预防措施程序”程序---签字的重要性！！ 记录： 年度稽核方案一览表 必要时，稽核方案 必要时，稽核计划 稽核记录 必要时，稽核报告 资料收集稽核记录 改进事项跟踪