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（管理制度）投资者关系管 理制度 上海紫江企业集团股份 XX 公司投资者关系管理制度 第壹条为加强上海紫江企业集团股份XX 公司（以下简称“公 ”）和投资者 和潜于投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，促进公司和投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进壹步 完善公司治理结构。根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强和投资者之间的 沟通，其核心是处理好公司和投资者之间的关系。 第三条投资者关系管理的基本原则 (壹)规范严谨原则：严格按照现行的法律、法规、《股票上市规则》及公 的《信息披露内控制度》等有关规定向投资者披露公司信息； (二)公平公正原则：平等对待和尊重所有投资者，全面、及时、完整地做好 信息披露工作； (三)诚信自律原则：严禁信息误导和欺诈行为，如实向投资者方案公司的运 营情况，充分保障投资者知情权及其合法权益； (四)量入为出原则：根据企业实际承受能力，于确保股东利益的前提下，提 高信息披露工作的效率和质量。 第四条投资者关系管理的目的 (壹)通过信息披露加强公司和投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同； (二)促进公司诚信自律，规范运作； (三)增强公司透明度，完善公司治理结构。 （四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第五条投资者关系管理的沟通内容 (壹)公司的发展战略； (二)公司的运营、管理、财务及运营过程中的其他信息，主要包括：公司生 产运营、新技术的研发、重大投融资、重大资产收购、出售及置换、重大关联交 易、对外合作、财务情况、运营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及股东 大会、董事会、监事会决议等各种公司运营过程中的信息； (三)公司文化建设； (四)投资者关心的其它信息。 第六条公司和投资者沟通的方式 （壹）公司和投资者沟通的方式包括但不限于：定期方案和临时公告、股东大会、 公司网站(http://.cn) 、壹对壹沟通、邮寄资料、电话咨询、广告、路演等。 （二）公司信息披露的指定报纸是《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时 报》，信息披露的指定网站是上海证券交易所网站（http://.cn ）。根据《股票上 市规则》的有关规定，公司披露的信息必须第壹时间于上述报纸和网站上公布。 第七条信息披露审批程序必须符合公司《信息披露内控制度》的规定。 第八条公司董事及高级管理人员承担诚信职责和义务。 （壹）公司董事长、董事、总经理、董事会秘书、财务负责人作为诚信建设 的责任主体，对公司和广大投资者承担诚信责任和义务。 （二）公司董事及高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程的规定，严 格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责，维护公司利益，应当 以公司和全体股东的最大利益为行为准则，于其职责范围内行使权利。 （三）公司董事及高级管理人员应积极参加关联培训，了解和熟悉法律法规 赋予的权利、义务和责任，掌握且具备关联的知识。 第九条投资者关系管理工作的第壹负责人为公司董事长，投资者关系管理工 作主要由董事会秘书负责，公司董事会下设投资者关系管理部，为公司投资者关 系管理的职能部门，负责公司的投资者关系管理事务。 第十条于不影响生产运营和泄露商业机密的前提下，公司其他职能部门、公 司下属控股子公司及公司全体员工有义务协助投资者关系管理部实施投资者关 系管理工作。 第十壹条公司应以适当形式组织董事、监事、高级管理人员和从事投资者关 系管理工作的人员进行关联业务知识学习。 第十二条投资者关系管理工作职责 投资者关系管理工作职责主要包括： (壹)收集整理公司生产、运营、财务等关联信息，按照有关规定及时、准确、 完整地进行信息披露，同时将投资者对公司的评价、建议和意见等信息及时传递 给公司管理层； (二)通过电话、公司网站、电子邮件、传真及接待投资者来访等方式回答投 资者的咨询； (三)于公司网站上披露公司定期方案及其他公司信息，方便投资者综合查讯 公