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国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 2018 年第 2 号） 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月18日证监许可 [2012]1237 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产 品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受 基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金 投资策略所特有的风险等等。 本基金为股票型基金和被动投资型指数基金， 具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场 基金和债券型基金。 在满足相关条件 ( 具体相关条件请见本基金基金合同“第十八部分、修改基金合同变更为 ETF联接基金”一章 ) 的前提下，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人将根据基金合同的约定，修改本基金的基金合同，使 本基金从国联安中证医药 100 指数证券投资基金变更为以国联安中证医药 100 股票交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF的 ETF联接基金。变更完成后，本基金更名为国联安中证医药 100 股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金，运作方式为契约型开放式。 2 国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书（更新） 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 8 月 21 日，有关财 务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 3 国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 一、绪言 6 二、释义 7 三、基金管理人 11 四、基金托管人 21 五、相关服务机构 25 六、基金的募集 47 七、基金合同的生效 48 八、基金份额的申购与赎回 49 九、基金的投资 62 十、基金的业绩 75 十一、基金的财产 76 十二、基金资产的估值 77 十三、基金的收益分配 82 十四、基金的费用与税收 84 十五、基金的会计与审计 87 十六、修改基金合同变更为 ETF 联接基金 88 十七、基金的信息披露 95 十八、风险揭示 101 十九、基金的终止与清算 107 4 国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书（更新） 二十、基金合同的内容摘要 109 二十一、基金托管协议的内容摘要 125 二十二、对基金份额持有人的服务 147 二十三、其他应披露事项 150 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 154 二十五、备查文件 155 5 国联安中证医药 100 指数证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 《国联安中证医药 100指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》 ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》 ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性管理规定》”）和其他有关法律法规以及《国联安中证医药 100指数证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了国联安中证医药 100指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金