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我国收入差距变化何时迎来倒 U 轨迹的拐点 关键词：收入差距；倒 U 假说；城乡差距文献标识码： A 文章编号： 1007-7685(2010)04-0043-04 一、库兹涅茨倒 U 假说及相关研究 上个世纪 50 年代中期，库兹涅茨在《美国经济评论》上发表了一篇题为“经济 增长与收入不平等”的论文。在该文中，库兹涅茨根据英、美、德等国家的历 史数据，提出关于经济发展与收入差距变动间关系的著名的倒 U 假说，即在经 济发展起步阶段，收入分配差距不断拉大，当达到中等发达水平时，收入差距 达到最大并持续一段时间，此后，随着经济发展水平的进一步提高，收入差距 又会逐渐缩小，不均等程度有所缓和。库兹涅茨指出，在经济发展初期，导致 收入差别扩大的原因主要有两个：一是增长是储蓄与积累的函数，而储蓄与积 累主要来自富裕阶层，因此，经济发展初期收入分配向富裕阶层倾斜是历史的 必然。二是在一个国家经济发展早期，往往存在二元经济结构，即落后的农村 地区与相对发达的城市地区并存，并且城市内部的收入差距要大于农村内部。 在经济发展过程中，伴随着工业化的推进，大批农村人口从农村涌向城市，这 意味着收入分配差距小的人口规模将逐渐缩小，而收入分配差距大的人口规模 在逐渐增大，从而将导致总体收入差距拉大。这两个因素伴随着经济发展的各 个阶段。但库兹涅茨又指出，当收入差距过大时会有其他因素来抑制收入差距 的进一步扩大，主要包括三方面：一是一系列旨在抑制高收入阶层收入过快增 长和低收入阶层收入降低的法律和政策开始出台，如遗产税、累进税制及社会 保障制度等，这些将有助于收入分配的改善。二是人口变动。由于富裕阶层更 倾向于节制生育，因而经过若干年后，将有固定比重的较低收入人口进入富裕 阶层，从而使富裕阶层的收入份额减少，这将有助于缩小收入差距。三是随着 经济发展和社会进步，技术进步创造出许多新兴行业，新行业的出现将使一部 分中低收入人群变成高收入人群甚至是富裕阶层，使来源于旧行业的财产和收 入在总收入中的比重降低，从而改善整个社会的收入分配。 库兹涅茨提出倒 U 理论后，这一假说成为发展经济学和经济史中收入分配问题 研究的核心，吸引了众多学者分别从理论与实证两个角度进行分析。其中，刘 易斯和费景汉、拉尼斯的二元经济理论为支持库兹涅茨假说提供了一个合理的 理论框架，后续的很多研究都借鉴了他们的理论框架，并从城市化的角度证明 库兹涅茨倒 U 假说的成立。罗宾逊借鉴两部门模型，利用对数方差作为衡量收 入差距的指标，证明了库兹涅茨倒 U 假说的存在，并将其称为经济发展过程中 一条必然的规律。还有一些学者借鉴人力资本理论，构建了代际间的人力资本 积累模型，证明经济发展与收入差距变动间存在的倒“ U型的关系。事实上, 就收入分配差距与经济发展的关系而言，一直存在两种不同的观点。古典学派 认为，由于高收入阶层的边际储蓄倾向高，因此，收入不平等程度的增大有助 于实现资本的积累，从而有助于促进经济增长。而现代经济理论则认为，收入 分配的均等化有利于刺激人力资本投资，并以此促进经济增长。此外，收入分 配的均等化可减少社会的不稳定性，刺激投资，从而促进经济增长。一些学者 试图将这两种观点统一起来，指出经济发展的过程实际也是一个从以物质资本 作为经济增长的发动机逐渐过渡到以人力资本作为经济增长发动机的过程。在 经济发展的早期，物质资本是经济增长的核心动力。因此，收入不平等的拉大 有助于物质资本的积累，从而促进经济增长。但当经济发展到一定阶段后，人 力资本逐渐替代了物质资本成为经济增长的核心，这样，收入的均等化则有益 于人力资本的积累，从而有利于经济增长。 除理论分析外，大量研究集中在对倒 U 假说的实证分析上。一些研究利用各国 的时间序列资料对倒 U 假说进行实证检验。一些学者利用对亚洲一些国家资料 的研究支持了倒 U 假说，但这些研究的缺点是所用资料的时间跨度比较短。还 有学者利用英国和美国长期的历史资料对库兹涅茨假说进行检验，他们的研究 结果支持了倒U假说。研究发现，英国收入分配恶化的态势在 19世纪中期开始 得到改善，而美国则发生在 20 世纪初。由于受资料可得性的限制，更多的研究 则是利用截面的跨国资料考察库兹涅茨倒 U理论。然而，随着计量方法的改 进，这种利用截面资料的研究受到越来越多的批评。这是因为截面数据的分析 依赖于两个非常强的假设：一是假设各个国家都是同质的，从而忽略了国与国 之间在经济结构、文化、历史、政治等方面的差异，这样就把倒 U曲线由一个 动态的历史现象变成了静态的国别现象。二是假设倒 U曲线所反映出的经济发 展与收入差距间的关系不被经济周期等其他独立因素影响。这些假设是非常不 现实的。正是由于这两个假设，使大多数截面数据的估计结果对模型的形式和 数据资料的选择