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管理体系内审员审核知识培训教程2012.10;第一章 质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核概述 ;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;3.9 审核组audit team 实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。;第一节 与审核有关的术语;;;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;第一节 与审核有关的术语;第二节 审核原则;第二节 审核原则;第二节 审核原则;第三节 质量、环境、职业健康安全管理体系审核的类型和特点;第三节 质量、环境、职业健康安全管理体系审核的类型和特点;第三节 质量、环境、职业健??安全管理体系审核的类型和特点;第三节 质量、环境、职业健康安全管理体系审核的类型和特点;第三节 质量、环境、职业健康安全管理体系审核的类型和特点;第四节 质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的主要活动;第四节 质量、环境，职业健康安全管理体系内部审核的主要活动;第五节 质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的组织管理;第二章 审核方案的策划和管理;第一节 审核方案的策划;第二节 审核方案的实施;第三节 审核方案的监视和评审;第三章 审核准备 ;第二节 确定审核的可行性;;;;;;第五节 编制审核计划;;第七节 准备审核工作文件 ;第七节 准备审核工作文件;;;七节 准备审核工作文件; ⑶ 管理体系审核检查表示例 检查表通常分为按部门或按过程编制二种类型，没有统一固定格式，组织 通常会提供检查表的表式供审核员使用。 见案例3-2供参考 ;47;48;49;50;51;2）策划审核抽样计划 ⑴ 抽样计划 “基于证据的方法”审核原则，是得出可信和可重视审核结论的合理方法，审核证据是客观存在的，可证实的。 抽样调查过程如下图 ;内审员在编制检查表时，需要策划抽样计划，做到随机抽样。 随机抽样应注意以下几个问题： ① 明确抽样的信息源总体：例如管理体系要素 4.4.5 文件控制，信息源总体就是管理体系的全部文件。 ② 保证抽取足够数量的信息样本，以降低抽样风险，通常抽取样本在 3～12个之间。 ③ 做到分层抽样 ④ 抽取样本量应适度均衡 ⑤ 内审员亲自抽样 ⑵ 不存在随机抽样的限定条 3）收集记录信息表格 ;第四章 现场审核的实施 ;第二节 收集和验证有关信息，获得审核认证;第二节 收集和验证有关信息，获得审核认证;第二节 收集和验证有关信息，获得审核认证;第二节 收集和验证有关信息，获得审核认证;第二节 收集和验证有关信息，获得审核认证;第三节 形成审核发现 ;第三节 形成审核发现; ⑶ 不符合报告 编写不符合报告，是内审员必须掌握的基本技能。 ① 不符合报告内容： a 受审核部门 b 不符合事实描述 c 不符合准则及要素号 d 不符合性质 e 内审员姓名 f 受审核部门代表确认、签名 g 原因分析 h 纠正措施 i 纠正措施验证;② 不符合事实的描述 不符合事实描述要点： a 准确地描述不符合事实：包括时间、地点、人物、不符合的具体情况。 b 语言简练，不写符合准则的事和多余的文字。 c 文字表述具有可重查性 d 不能光写结论，不写事实。 不符合报告示例见案例4—2供参考 ;64;65;第四节 审核过程中的沟通 ;第五节 确定审核结论 ;第六节 召开末次会议 ;第七节 审核报告 ;第五章 不符合项纠正措施跟踪和验证 ;第六章 内部审核员 ;1〕个人素质 2〕 知识和技能 ⑴ 内部审核员应具有的质量、环境、职业健康安全管理体系知识和技能. ① 审核原则、程序和技术； ② 质量、环境、职业健康安全管理体系和引用文件，能理解审核范围，并运用审核准则； ③ 熟悉和了解组织质量、环境、职业健康安全管理体系组织机构设置，职责分配和运作； ④ 熟悉适用的法律法规和其他要求； ⑤ 与质量有关的方法和技术; ⑥ 风险源识别、风险评价和风险控制方面的知识,组织活动、工作场所和