轮岗或强制休假制度.docVIP

轮岗或强制休假制度 第一章 总则 第一条 为完善公司内部控制和体系，强化岗位监督和约束，防范风险与案件的发生，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会 ___ ___》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度 ___》等有关规定，结合本行实际，特制定本规定。 第二条 本规定所称关键岗位，指在本行业务经营、内部管理、业务操作活动中具有相应的岗位授权、需要强制约束和有效制衡的易发风险岗位。关键岗位人员分为管理类和操作类人员。 （一）管理类关键岗位人员：本行分管条线的副行长（含助理）、分管运营的副行长（含助理）；会计主管；资金财务、授信审查、科技运营等部门、岗位的工作人员。 （二）操作类关键岗位人员：贷款系统管-理-员、信贷专职审批员、核心业务系统管-理-员、行政印章管-理-员。 第二章 强制休假 第三条 强制休假是因银行业的特殊性，由单位安排，在不预先告知本人情况下，要求其离岗休假，并派员接替工作，开展检查的休假制度。 第四条 关键岗位人员每个会计年度均应实行连续2个工作日以上（其中：管理类关键岗位人员连续5个工作日以上）的强制休假，新履岗人员次年起实行。 共 8 页 第五条 关键岗位人员出现下列情形之一的，应及时对其实行强制休假。 （一）经手的资金、账务、项目等出现异常的； （二）个人行为表现异常，工作质量较差的； （三）有风险隐患、案件线