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合作研发中的知识产权风险及其阶段表现 (一) 摘要：结合当前合作研发以及知识产权的已有研究成果，对合作研发 中知识产权风险的概念进行界定，提出了知识产权风险分类的三个维 度，并对合作研发不同阶段中的知识产权风险种类及其表现进行了阐 述，本文的结论可以作为对合作研发知识产权风险进行系统研究的基 础。 关键词：知识产权风险；合作研发；风险分类 合作研发已经逐渐成为企业广泛采用的重要的技术创新战略，但合作 研发中的知识共享会使参与企业面临自身知识产权的泄漏和流失问题， 知识产权风险这一概念是国外学者在研究企业知识产权管理问题时提 m 的，后被许多管理咨询公司广泛采用，还有许多学者虽然并没有直 接使用这一概念，但也针对企业联盟中知识产权流失现象研究了知识 保护问题，本文结合已有的合作研发和知识产权研究成果对合作研发 中的知识产权风险进行了界定，提出了对其分类的几个维度，并详细 阐述了其在合作研发各阶段的不同表现形式。 1 合作研发中的知识产权风险 1．1 合作研发中知识产权风险的定义 目前对知识产权风险的研究还处于起步阶段，在为数不多的有关文献 都是从内容或分类角度谈到知识产权风险，在前人分析的基础上，本 文将知识产权风险定义为：给持有人对其知识产权的所有权或者基于 知识产权的当前或潜在收益带来负面影响的事件及其可能性， 知识产权风险涵盖的内容很多，而本文关注的焦点则是合作研发背景 下知识共享和学习机制给合作参与者带来的知识产权风险，因此将合 作研发中的知识产权风险定义为：在合作研发中由于伙伴之间的合作 和知识共享机制，而产生的给所有人对其知识产权的所有权或者基于 知识产权的当前或潜在收益带来负面影响的事件及其可能性。 1．2 合作研发中知识产权风险的主要内容 合作研发的实质是合作伙伴间通过开放企业边界共享对方的互补性的 技术知识，以创造新的知识资产，知识共享不仅是企业参与合作研发 的重要目的与动机，也是合作研发能否成功的重要决定因素，但合作 研发中的知识共享和学习使参与企业的知识外溢增加，从而其面临的 知识产权风险也更为突出，主要包括以下几个方面： ① 合作研发中的 知识共享要求合作伙伴贡献出自己的独特知识，而知识的半公共产品 的特性又意味着其他企业一旦获得这些知识就可以免费重复使用，企 业必然要面临自身的知识产权被模仿和挪用等问题； ② 合作研发在确 定各伙伴企业的投入比例时涉及对伙伴企业知识产权的界定和评价， 存在着知识产权的价值评估风险； ③ 合作研发中企业很有可能接触到 其他成员的核心知识，而对这种知识的滥用会导致侵权风险； ④ 对合 作产生新的知识产权的界定和归属问题，会带来知识产权的所有权风 险。 1．3 合作研发中知识产权风险的分类 1．3．1 以知识产权风险的诱发原因分类 a．道德风险，某些合作伙伴参与合作研发的动机在于搭便车并窃取其 他伙伴的知识产权，我们将这种恶意的机会主义行为给企业带来的知 识产权风险称为道德风险。 b．逆向选择风险， 在合作研发的组盟阶段， 由于知识揭露悖论的存在， 伙伴都不会完全公开自身的核心知识，因而企业很难明确了解合作伙 伴的知识对自己是否具有互补性，由此可能导致合作中企业和伙伴间 不对称的知识流，使企业与伙伴在以后的竞争中处于不利地位。 c．知识外溢引起的风险，这里的知识外溢是狭义的概念，指合作研发 的知识交流和学习机制导致的企业知识向合作伙伴以及通过合作伙伴 向第三方的流动，它包括两部分：企业提供给伙伴共享的知识和不在 共享范围的企业其他的知识，知识外溢虽然不会造成企业短期内的收 入减少，但可能会使企业知识产权贬值，壮大竞争对手的实力，损害 企业的长期竞争优势。 d ．契约不完备风险，契约是合作研发中用来规范各合作伙伴行为的协 议，各个伙伴的投入、对成果的分享等在契约中一般都会有所规定， 但签订契约时， 人们不可能预见到未来合作中有可能出现的所有情形， 因此必然会产生关于背景知识产权的使用以及前景知识产权的分配等 纠纷，给企业带来知识产权风险。 本文着重从合作中风险产生的微观机制角度考虑风险的诱发原因，而 把知识产权法律体系的保护程度等外部环境视为知识产权风险的影响 因素。 1．3．2 以风险事件对主