公司治理评估情况报告1.doc

公司治理评估情况报告1 公司治理评估情况报告1 PAGE / NUMPAGES 公司治理评估情况报告1 公司治理评估情况报告1 　　企业（公司）治理评估报告 　　依照《关于转发银行保险机构企业（公司）治理监管评估办法（试行）的通知》文件要求,我行对企业（公司）治理情形进行了自身评估,对评估中发现的问题适时进行了整改.现在把评估情形报告如下： 　　一，商业银行企业（公司）治理合规性评价 　　（一）股东治理 　　X.股东大会 　　（X）能够按时召开股东大会本年度会议;股东大会会议施行律师见证制度,并由律师出具法律意见书. 　　（X）股东大会会议通知符合法律法规要求.股东能够充分，适时被关于股东大会召开的日期，地点和议程的信息,以及将在股东大会上作出决议的议题的全部信息,股东有充分的时间进行思考和咨询. 　　X.股权结构 　　同一投资人及其关联方，一致行动人持股比例符合《商业银行股权管理暂行办法》等监管规定. 　　X.股东行为 　　（X）主要股东能够依照《商业银行股权管理暂行办法》等有关监管规定向商业银行提供信息. 　　（X）主要股东能够依照《商业银行股权管理暂行办法》等有关监管要求出具书面承诺. 　　X.股权管理 　　（X）拥有董，监事席位的股东,或直接，间接，共同持有或控制本行X%以上股份或表决权的股东,出质本行股份前向本行董事会申请备案.在董事会审议有关备案事项时,由拟出质股东委派的董事能够回避. 　　（X）本行股东及其关联方，一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上，百分之五以下能够依照规定向中国银保监会或其派出机构报告. 　　（X）本行董事会每年未对主要股东资质情形，履行承诺事项情形，落实企业（公司）章程或协议条款情形以及遵守法律法规，监管规定情形进行评估,并适时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构.本行董事会未能每年对主要股东资质情形进行评估.本行董事会未能每年对主要股东履行承诺事项情形进行评估.本行董事会未能每年对主要股东落实企业（公司）章程或协议条款情形进行评估.本行董事会未能每年对主要股东遵守法律法规，监管规定情形进行评估.未能适时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构. 　　（X）本行能够按规定向监管部门报告股权质押等. 　　（X）本行是否能够强化对股东资质的审查.本行能够强化对主要股东及其控股股东，实际控制人，关联方，一致行动人，最终受益人信息进行核实并掌握其变动情形.本行能够就股东对商业银行经营管理的影响进行判断,依法适时，准确，完整地报告或披露. 　　X.企业（公司）章程 　　（X）在企业（公司）章程中对股东大会职责和议事规则等作出制度安排.有关职责确定具体,议事规则完备. 　　（X）本行将关于股东管理的有关监管要求，股东的法定权利义务完整确定地写入企业（公司）章程. 　　（X）本行在企业（公司）章程中确定.同一股东及其关联人不得与此同时提名董事和监事人选;同一股东及其关联人提名的董事（监事）人选已担任董事（监事）职务,在其任职期届满或更换前,该股东不得再提名监事（董事）候选人;同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一.在企业（公司）章程中规定,已经提名董事的股东不得再提名独立董事. 　　（二）董事会治理 　　X.董事会-董事会运作 　　（X）本行依法设立董事会. 　　（X）本行董事会人数及构成是否符合法律及监管要求. 　　（X）企业（公司）章程和董事会议事规则对董事会采用通讯表决的条件和程序进行了规定. 　　（X）未建立董事履职档案. 　　（X）董事会例会每季度至少召开一次. 　　（X）本行能够依照要求将监管意见及整改情形在董事会上通报 　　（X）本行不存在未经任职资格审查任命（变更）董事,或授权不具备资格人员实际履行董事职权. 　　（X）本行未能适时将股东（大）会，董事会和监事会的会议记录和决议等文件报送中国银保监会备案. 　　X.董事会-专门委员会 　　（X）本行董事会依照本行情形单独或合并设立了发展战略与三农金融服务委员会，审计委员会，风险管理委员会，关联交易控制委员会，提名与薪酬委员会. 　　（X）董事会专门委员会成员专业知识和工作经验符合要求.审计委员会成员应当财务，审计和会计等某一方面的专业知识和工作经验.风险管理委员会负责人具有对各类风险进行判断与管理的经验. 　　（X）董事会各专门委员会依照规定定期召开会议,参会人数及会议表决方式符合规定.董事会召开董事会会议,事先通知监事会派员列席. 　　（X）董事会审计委员会人员构成符合监管要求.董事会审计委员会成员很多于X人,主任委员为独立董事. 　　（X）董事会关联交易控制委员会由独立董事担任负责人. 　　（X）董事会提名与薪酬委员会由独立董事担任负责人.董事会承担合规管理职责的专业委员会有一名独立