华宝标普中国A股红利机会指数.pdf

华宝标普中国A 股红利机会指数 证券投资基金 （LOF ）招募说明书 （更新） 2020 年临时更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2016 年6 月3 日证监许可【2016】1215 号文注册， 进行募集。 基金管理人保证《华宝标普中国A 股红利机会指数证券投资基金 （LOF ）招募说明书》 ( 以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充分 了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投 资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的指数投资风险、上市交易风险、折/溢价风险以及股指期货等金融衍生品 投资风险等。 本基金为股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预 期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合 同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书根据本基金管理人于2020 年11 月13 日发布的《华宝基金管理有限公司 关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告》进行更新，前述修订内容自2020 年 11 月 13 日起生效；其他相关内容截止日为2020 年10 月27 日；有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年6 月30 日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9 月1 日起执行。 目录 一、绪言 1 二、释义2 三、基金管理人8 四、基金托管人 15 五、相关服务机构 17 六、基金的募集33 七、基金合同的生效34 八、基金份额的上市交易35 九、基金份额的申购与赎回37 十、基金的投资47 十一、基金的业绩58 十二、基金的财产59 十三、基金资产估值60 十四、基金收益与分配64 十五、基金的费用与税收65 十六、基金的会计与审计68 十七、基金的信息披露69 十八、风险揭示75 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算80 二十、基金合同的内容摘要82 二十一、基金托管协议的内容摘要