证券营业部反洗钱合规调查报告.docVIP

证券营业部反洗钱合规调查报告 根据公司法律合规部年度工作计划安排，我部组成反洗钱现场合规检查小组，对证券营业部反洗钱合规情况进行了现场检查。本次是依据营业部提供的资料进行的，在检查过程中结合实际情况实施了包括抽查客户档案、调阅相关资料、询问有关人员等检查程序。现将检查情况报告如下： 一、基本情况 本次检查的主要目的是：通过检查发现营业部在执行反洗钱法律法规和规章制度方面存在的问题，提高执行力，防范洗钱风险，降低公司经济损失和声誉损失，督促营业部更好地履行反洗钱义务，提升营业部合规经营能力。 检查的主要内容：反洗钱组织机构建设情况；反洗钱内控制度建设情况；客户身份识别及持续识别情况；客户身份资料及交易记录保存情况；客户洗钱风险等级划分及标注情况；可疑交易分析及报告情况；报告涉嫌恐怖融资可疑交易情况；配合司法机构协查案件情况及移送涉嫌洗钱犯罪信息情况；反洗钱宣传和培训情况；反洗钱非现场信息报送情况等。 检查表明：营业部建立了反洗钱组织机构，制定了反洗钱内控制度，明确了反洗钱岗位职责，按要求基本上履行了对反洗钱工作的有效监督和管理。但营业部在补充客户信息等方面存在一定的问题。