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下半年安徽省基金从业资格固定收益投资考试题 资料仅供参考 下半年安徽省基金从业资格：固定收益投资考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分， 60 分。 ) 1、由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于 ____ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：能够现金替代 D：必须现金替代 2、开放式基金的申购赎回能够经过 __进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网 3、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有 __。 ．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者能够经过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者能够经过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 4、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是 __。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导 5、当前，披露上市交易公告书的基金品种主要有 __。 A． LOF B．封闭式基金 C． ETF D．一般的开放式基金 6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是 __。 A．有助于培育成熟的投资理念 B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报 资料仅供参考 7、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是 __。 A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品” 8、QD Ⅱ基金申购和赎回的开放时间为 __。 A． 9:30～11:30 和 13:00～15:00 B．9:00～11:00 和 13:00～15:00 C． 9:30～11:30 和 12:55～14:55 D． 9:00～11:00 和 12:55～14:55 9、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变 ____对基金择时能力进行衡 量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率 10、依据《证券投资基金法》 规定设立基金管理公司， 主要股东注册资本不低于 ____亿元人民币。 A： 1 B：2 C： 3 D： 5 11、股票具有的特征包括 __。 A．收益性、风险性 B．流动性 C．参与性 D．永久性 12、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是 __。 A．增长型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金 13、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的 __。 A． 1% B．2% C． 3% D． 5% 资料仅供参考 14、基金会计核算是指 __的过程。 A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 B．准确记录基金资产变化情况 C．提供财务数据 D．提供会计报表 15、基金利息收入主要来源于 __等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 16、资本证券 __。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券 17、当前中国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括 ____ A：期限在 1 年以内 (含 1 年 )的中央银行票据 B：1 年以内 (含 1 年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 18、以下哪种基金的管理费率最高 ____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 19、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金 额的 ____ A： 2% B：3% C： 4% D： 5% 20、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是 __。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为 0.01 元 21、LOF 基金份额的申购、赎回采用 __原则。 资料仅供参考 A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回 22、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限 __。 A．不得超过 30 日 B．不得少于 30 日，并不得超过 60 日 C．不得少于 60 日，并不得超过 90 日 D．不得少于