仁和药业股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

仁和药业股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 公司按照财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会等五部 委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及深圳证 券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称“内控规 范”）要求，并根据江西证监局《关于推进辖区上市公司内部控制规范体系建设 工作的通知》（赣证监局[2012]35号文）的要求，仁和药业股份有限公司（以 下简称“公司”）为建立健全公司内部控制，保障公司经营管理合法合规、资产 安全及投资者合法权益。进一步提升公司风险管理水平和信息披露质量，促进企 业实现发展战略，提高经营效率和效果。公司董事会决定自 2012 年 1 月 1 日 起在本公司施行《内部控制规范》。为顺利推进本项工作，公司制订了内部控制 规范实施方案，具体如下： 一、公司基本情况 （一）公司简称：仁和药业 （二）股票代码：000650 （A 股） （三）上市情况：仁和药业前身“九江化纤”，公司于1996 年在深圳证券 交易所上市。2006 年公司实施重大资产重组，后更名“仁和药业”，公司股票 于2007 年3 月29 日在深交所复牌交易。 （四）公司规模：总股本：63024.80 万股；截至 2011 年 9 月 30 日，公 司总资产15.54 亿元(未经审计)。 （五）主营业务：公司及子、分公司主要从事药品、保健品、卫生用品等 研发、生产、销售。 （六）组织架构：公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有 关法律法规的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会享有法 律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润 1 分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。 监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。 经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。 （七）公司控股、参股情况：公司控股江西药都仁和制药有限公司、江西 康美医药保健品有限公司、江西铜鼓仁和制药有限公司、江西吉安三力制药有限 公司、江西闪亮制药有限公司、江西仁和药业有限公司、 江西仁和中方医药股 份有限公司、江西仁翔药业有限公司等8 家子(孙)公司；公司目前暂无参股企业。 二、组织保障 为了积极推动内部控制规范工作，公司成立以董事长肖正连为总负责的相 关组织机构。 1、领导机构 内部控制规范委员会是公司内部控制规范工作的领导机构，主要负责公司内 部控制规范工作实施方案及相关配套政策的审定，根据公司的实际情况，决定是 否聘请咨询机构协助公司开展相关工作；并对实施过程进行监督，负责公司自我 评价报告的审查，对内控审计发现的缺陷和风险以及监管机构提出的意见督促公 司整改。 主 任：肖正连 副主任：梅强 成 员：董事会及监事会成员 2、内部控制规范工作组 领导小组下设内部控制规范工作小组，在内部控制规范委员会指导下负责开 展内控制度的研究、拟(修)订；统筹安排内控工作的组织和实施，并对下属子、 分公司的内控规范工作进行核查、指导和监督；并与中介咨询机构洽谈和签约， 编制预算计划报领导小组审批。 组长：彭秋林 2 成员：公司高管人员、各部门及子、分公司负责人 3、内部控制工作指导：公司审计委员会或外聘咨询机构。 4、内部控制实施工作预算：根据要求聘请中介机构对内部控制规范实施工 作进行咨询服务和年度内控审计服务。根据公司实际情况及市场情况，由工作小 组审定咨询和审计服务费用及内控实施中的相关工作费用，领导小组审批执行。 三、内部控制建设工作计划 （一）组织保障、内控启动阶段 完成时间：2012 年3 月 31 日前 负责人：梅强 工作内容： 1、成立内部控制规范委员会，明确内部控制委员会组成人员的工作职责， 健全项目组织机构。 2、对公司中高层管理层进行内部控制理论知识培训，召