基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试卷试题备考1.docxVIP

2019 年基金从业资格《基金法律法规》考 试模拟试题（备考 1 ） 导读：本文 2019 年基金从业资格《基金法律法规》 考试模拟试题（备考 1 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一 次，90% 投资于固定收益品种， 并计划有 3 位机构投资者， 分别持有 该企业的 10% 、30% 和 60% ，关于这一基金产品，以下表述正确的 是()。 A、该基金只要满足持有人超过 200 人的条件，则可以成立 B、该基金可以同时向个人投资者公开发售 C、不符合法律法规要求，不能申请募集 、该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 C 2、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是 ()。 A、道德与法律都是行为规范 B、法律对道德传播具有促进作用 C、道德规范邹会转换为法律 、道德在调整范上对法律具有补充作用【答案】 C 3 某基金基金管理人于 2017 年 3 月 1 日召集召开基大会， 参加 会议总持有人的基金份额低于基金总份额的 1/2 ，则该基金管理人可 重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。 以下可以确定为 重新召集基金份额持有人大会的日期是 ()。 A、2017 年4月1日 B、2018 年3月1日 C、2017 年7月1日 D 、2017 年10月1日 【答案】 C 4、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下 哪些内容 ?()【2019 年 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管人 Ⅲ基金投资人 Ⅳ基金产品 A、ⅠⅢⅣ B、ⅠⅡⅢ C、ⅠⅡⅣ 、ⅡⅢⅣ【答案】 A 5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确 的是 ()。 A、货币市场基金仅投资于货币市场工具 B、股票基金仅投资于股票 C、债券基金仅投资于债券 、基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】 A 6、基金管理人需每日向证券交易所、 证券登记结算机构提供 ETF 的中购、赎回清单，以下表述正确的是 ()。 Ⅰ申购、赎回清单主要包括最小申购， 轄回单位对应的各组织证 券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容 Ⅱ开市 30 分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算 机构提供 ETF 申购、赎回清单 Ⅲ对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅰ 、Ⅰ、Ⅱ【答案】 B 7。《证券投资基金管理公司治理准则 (试行 )》第十八条规定， “公 司应当将与股东签署的有关技术支持、 服务、合作等协议报送中国证 蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的 ()原则。 A、公平对待 B、公司独立运行 C、业务与信息隔离 、经营运作公开、透明【答案】 B 8。开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错 误的是 ()。 A、巨额赎回且部分延期回的，管理人应立即向中国证监会备案 B、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少 一种中国证会指定的信息批露媒体上公告说明有关处理办法 C、管理人可以暂停接受赎回申请 、管理人可以接受全额赎回中请【答案】 C 9、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是 ()。 Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险 和道德风险 Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱 合规性风险等 Ⅲ、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险 Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的 主要举措之一 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D 、Ⅲ Il 、Ⅳ 【答案】 D 10 、基金职业道德教育的途径不包括 ()。 A、中国证券投资基金业协会的白律措施 B、岗前及岗位职业道德教育 C、基金从业人员的自律和主观努力 、树立基金职业道德典型【答案】 C