基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试卷试题备考2.docxVIP

2019 年基金从业资格《基金法律法规》考 试模拟试题（备考 2 ） 导读：本文 2019 年基金从业资格《基金法律法规》 考试模拟试题（备 考 2 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 1.下列关于基金职业道德修养方法的说法正确的是 ()。 . 深刻领会基金职业道德规范 Ⅱ . 积极参加基金职业道德实践 Ⅲ . 正确树立基金职业道德观念 Ⅳ . 深入贯彻基金职业道德教育 Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 2.金融体系的构成要素不包括 ()。 A.资金供应者 B.市场参与者 C.金融工具 D.组织方式 3.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中， 正确 的是 ()。 . 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ . 要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ . 要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ . 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 4.某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙， 通过他们控制 的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于 ()。 A.两个公司的内幕交易 B.基于交易的操纵市场 C.基于信息的操纵市场 D.不正当竞争 5.关于 ETF 和 LOF，以下选项正确的是 ()。 A.二级市场的净值报价时间间隔不同 B.申购、赎回的场所相同 C.投资策略也相同 D.申购、赎回的标的相同 6.基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是 ()。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示 7.关于基金募集申请的说法错误的是 ()。 A. 基金管理人应当自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份 额的发售 B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算， 募集期限一般不 得超过 3 个月 C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、 基 金合同及其他有关文件 D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户， 在基金募集行 为结束前管理人可以择机介入市场投资 8.开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新 的()登载在管理人网站上， 更新的该文件摘要登载在指定报刊上 ;在公告的 15 日前，应向中国证监会报送更新的文件，并就更新内容提供书面说明。 A.基金合同 B.托管协议 C.临时公告 D.招募说明书 9.ETF 基金二级市场交易价格可能高于其份额净值，分别称之为 ()交易。 A.折价 B.价内 C.溢价 D.价外 10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是 ()。 A.招募说明书草案 B.基金托管协议草案 C.基金合同草案 D.基金申请可行性论证报告 1.D[ 解析 ]基金职业道德修养的方法有：正确树立基金职业道德 观念 ;深刻领会基金职业道德规范 ;积极参加基金职业道德实践。 2.A[ 解析 ] 金融市场的主要构成要素包括：市场参与者、金融工 具、金融交易的组织方式。 3.B[ 解析 ] 公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场 具有充分的透明度， 实现市场信息公开化， 而且要求基金监管机构的 监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现 ;公平原则， 是指基金市场主体平等， 要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类 监管对象的行为 ;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上， 对监管对象公正对待，一视同仁。 4.B[ 解析 ] 基金经理甲与基金经理乙的行为属于基于交易的操纵 市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图， 并实施了不当影响 证券价格的行为。 5.A[ 解析 ]LOF 与 ETF 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内 交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标 的不同。②申购、赎回的场所不同。③对申购、赎回限制不同。④基 金投资策略不同。⑤在二级市场的净值报价上，  ETF 每  15  秒提供一 个基金参考净值  (IOPV) 报价 ;LOF  的净值报价频率要比  ETF 低，通常 1 天只提供  1 次或几次基金净值报价。故选项  A 正确。 6.C[ 解析 ] 在基金宣传推介材料的禁止性规定中， 禁止夸大或者片 面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高 收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销 时间限制的表述。 禁止登载单位或者个人的推荐性文字。 基金宣传推 介材料可以登载该基金、 基金管理人管理的其他基金的过往业绩， 但 基金合同生效不足 6 个月的除外。故选 C。 7.D[ 解析 ]在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基 金募集行为结束前，任何人不得动用。故选项 D