如何建立一个有效运作的企业合规管理体系.pdfVIP

如何建立一个有效运作的企业合规管理体系？ 如何建立一个有效运作的企业合规管理体系？ 26 本文将从 《企业合规管理办法》九章 26 节对应 《合规管理体系指南》标准的条款，对比美 本文将从 《企业合规管理办法》九章 节对应 《合规管理体系指南》标准的条款，对比美 ( ) ( ) 国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》对一个企业有效的合规管理体系的若干 国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》对一个企业有效的合规管理体系的若干 要求，作一个简单的索引，给企业合规管理从业人员一个理解和掌握 《企业合规管理办法》 要求，作一个简单的索引，给企业合规管理从业人员一个理解和掌握 《企业合规管理办法》 26 九章 26 节内容实质、读懂标准、借鉴中西的路径指引，算是回答该问题——如何建立一个 九章 节内容实质、读懂标准、借鉴中西的路径指引，算是回答该问题——如何建立一个 有效运作的企业合规管理体系？不当之处，请批评指正。 有效运作的企业合规管理体系？不当之处，请批评指正。 （接上篇） （接上篇） ( GB/T35770-2017/ISO19600:2014 5 7) ( GB/T35770-2017/ISO19600:2014 5 7) 四、合规控制与策划 对应 、 四、合规控制与策划 对应 、 基本要求：合规管控对应到岗位，合规管控对应到业务流程，合规管控对应到合作伙伴 基本要求：合规管控对应到岗位，合规管控对应到业务流程，合规管控对应到合作伙伴 9 9、企业合规 目标管理 、企业合规 目标管理 10 10、企业合规风险应对措施策划管理 、企业合规风险应对措施策划管理 11 11、企业重点业务、重点环节、重点岗位的专项合规管理指引，如出口合规操作指引、收购 、企业重点业务、重点环节、重点岗位的专项合规管理指引，如出口合规操作指引、收购 并购合规操作指引、海外投资合规指引、数据保护合规操作指引等。 并购合规操作指引、海外投资合规指引、数据保护合规操作指引等。 12 12、企业合作伙伴持续合规监控 、企业合作伙伴持续合规监控 ( ) ( ) ●对比美国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》要求： ●对比美国司法部刑事局 《企业合规方案 体系 有效性评价》要求： 设计 设计 企业设计和实施新政策和流程的程序是什么？ 企业设计和实施新政策和流程的程序是什么？ 此程序是否随着时间的推移而改变？ 此程序是否随着时间的推移而改变？ 谁参与了政策和流程的设计？ 谁参与了政策和流程的设计？ 在推出新业务部门之前，是否征询过他们的意见？ 在推出新业务部门之前，是否征询过他们的意见？ 全面性 全面性 企业在监控和执行反映、处理其面临的风险范围 （包括法律和监管领域的变化）的政策和流 企业在监控和执行反映、处理其面临的风险范围 （包括法律和监管领域的变化）的政策和流 程方面做了哪些努力？ 程方面做了哪些努力？ 运作整合责任 运作整合责任 谁负责整合政策和流程？ 谁负责整合政策和流程？ 这些政策和流程的推行方式是否确保了员工对政策的理解？ 这些政策和流程的推行方式是否确保了员工对政策的理解？ 以何种具体方式通过企业内部控制系统对合规政策和流程进行强化？ 以何种具体方式通过企业内部控制系统对合规政策和流程进行强化？ 把关人 把关人 对控制过程中的关键把关人 （如：具有审批权限或认证责任的人员）提供了什么样的指导和 对控制过程中的关键把关人 （如：具有审批权限或认证责任的人员）提供了什么样的指导和 培训 （如有）？ 培训 （如有）？ 他们知道要注意什么不当行为吗？ 他们知道要注意什么不当行为吗？ 他们知道何时、如何上报问题吗？ 他们知道何时、如何上报问题吗？