下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题.docxVIP

山东省 20XX 年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先 一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性 信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时， 基金 信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A .基金赎回 基金清盘 基金募集 基金存续 深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 500 1000 1500 100 2、 A. B. C. D. 3、关于地方政府债券论述正确的是 __。 A ?地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B ?收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4、 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为 __。 A ?共同基金 单位信托基金 证券投资信托基金 集合投资计划 5、 发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额 度申请受理的主管部门为 __。 A .国有资产管理委员会 中国人民银行 国家发展与改革委员会 中国证监会 6、 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 1 亿元2 1 亿元 2 亿元 3 亿元 5 亿元 人民币 人民币 人民币 7、 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 __的架构设立和运行。 A .董事会 分支机构 董事会一一业务决策机构 c.董事会一一业务决策机构一一分支机构 D.董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构 8、 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有 __。 A .发行人应披露最近1期末的主要债项 发行人应披露最近3期末的主要债项 银行借款 贷款用途 9、 公司解散时，应当进行必要的 __。 A .整改 分配收益 资产清查 清算活动 10、 发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。 A .特许经营权的取得 特许经营权的期限 对发行人持续生产经营的影响 主要经营模式 11 、我国香港股票基金年费率为 __。 1.5% ?2.5% 1% ?1.5% C． 1%? 2% D． 1.5%? 2% 12、 目前，财政部在上海、 深圳证券交易所和银行间债券市场上以 __方式发行记 账式国债。 A ．承购包销 行政分配 C ．承购代销 D ．公开招标 13、 财政部于 1998年 8月 18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式 附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业 银行资本金。该国债属于（）。 A .国家重点建设债券 财政债券 长期建设国债 特别国债 14、 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司， 经评估确认， 该企业的全部 资产为 76000万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 1 ．25，则改组后 股份有限公司的国有股股本为 __万元。 A． 33600 B．35600 C． 36300 D． 36500 15、 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者， 未向其提供招股说明书， 属于 __。 A． A． B． C． D． 16、可转换债券实际上是一种普通股票的 __。 长期看涨期权 长期看跌期权 短期看涨期权 短期看跌期权 17、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括 A． B． C． D． A． B． C． D． 招股说明书及其附录和备查文件 发行公告 招股说明书摘要 承销商尽职调查报告 长期借款成本 债券成本 保留盈余成本 普通股成本18、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是 长期借款成本 债券成本 保留盈余成本 普通股成本 A． B． C． D． 保留意见 否定意见 拒绝表示意见 无保留意见19、如果注册会计师在审计过程中， 由于审计范围受到委托人、 被审计单位或客 观环境的严重限制， 不能获取必要的审计证据， 以致无法对会计报表整体发表审 计意见时，应当出具（）的审计报告。 保留意见 否定意见 拒绝表示意见 无保留意见 A． B． C． D． 申请报告 基金合同草案 上市公告书 招募说明书草案20、以下不属于基金设立申报材料的是 __。 申请报告 基金合同草案 上市公告书 招募说明书草案 A． B． C． D． 21、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于 1991年 12 1991年 12月4日 2000年 12月4日 8 月 28 日 12 月 4 日 B． C． D． A．B．C A． B． C． D． 23、证券公司