股转做业务柜台操作规程.ppt

做市转让业务柜台操作流程 目 录 交易规则 三 业务制度 一 操作规程 四 基本概念 二 一、外部制度（外部） 发文机构 外部制度名称 股转公司 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行） 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行） 中登公司 关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则 发文部门 制度名称 业务运维中心 挂牌公司股票转让业务柜台操作规程（ 2014 修订版） 财富管理中心 华融证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资 者适当性管理办法 一、业务制度（内部） ? 做市转让：是指做市商（即从事做市业务的主办券商）在全国股 份转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履 行与投资者的成交义务。 ? 限价委托：是指投资者委托主办券商按其限定的价格买卖股票的 指令，主办券商必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入股票； 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票。 ? 做市申报：是指做市商为履行做市义务，向全国股份转让系统发 送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。 二、基本概念 三、交易规则 （一）交易账户 （二）转让时间 （三）申报及成交时间 （四）申报数量 （五）申报价格 （六）成交原则 （七）交收时间 （八）申报方式 一、交易账户 ? 投资者买卖挂牌公司股票，应持有深市人民币普通股票账户（即 深 A 股账户，含原代办股份转让账户（ 4 字打头的账户））。 二、转让时间 ? 挂牌公司股票转让时间为每周一至周五 9:15 至 11:30 、 13:00 至 15:00 。 ? 转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。 ? 遇法定节假日或全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让 系统休市。 三、申报及成交时间 ? 全国股份转让系统接受申报的时间为每个转让日 9:15 至 11:30 、 13:00 至 15:00 。申报当日有效。 ? 对于做市转让方式，每个转让日 9:30 至 11:30 、 13:00 至 15:00 为做市 转让撮合时间。 ? 申报数量应当为 1000 股或其整数倍。 ? 单笔申报最大数量不得超过 100 万股。 ? 卖出股票时，余额不足 1000 股部分，应当一次性申报卖出。 四、申报数量 五、申报价格 ? 计价单位为“每股价格” ? 申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 ? 全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制。全国股份转 让系统公司另有规定的除外。 六、成交原则 ? 1 、全国股份转让系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如 有 2 笔以上做市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。成交价 以做市申报价格为准。 ? 2 、做市商更改报价使限价申报到价的，全国股份转让系统按照价格 优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行成交。成交 价以做市申报价格为准。 ? 3 、到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格，或限 价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格。 ? 4 、限价申报之间、做市申报之间不能成交。 七、交收时间 ? T+1 日交收 八、申报方式 ? 网上委托（通达信） ? 热键委托 ? 柜台委托（仅限应急情况下使用） 四、柜台操作规程 （一）业务范围 （二）岗位职责 （三）投资者交易资格 （四）开通业务资格 （五）撤销业务资格 （六）股份转托管 （七）股份非转让过户 （八）柜台委托 （一） 业务范围 客户业务资格的申请与撤销、股份转托管、股份非转 让过户、柜台委托（仅限应急情况下使用）等。 营业部柜台服务岗 营业部柜台服务岗 ( 复核 ) 书面申请材料初审 系统内信息录入 资料归档 书面申请材料复核 系统内信息复核 （二） 岗位职责 （三）投资者交易资格 -- 投资者类型 ? 合格投资者：符合参与挂牌公司股票转让条件的投资者。通过系 统为投资者新增挂牌公司股票交易协议并被全国股份转让系统确认 成功后，投资者方可买卖挂牌公司股票。 ? 受限投资者：不符合参与挂牌公司股票转让条件，但属于公司挂 牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等。无需为受限投 资者新增挂牌公司股票交易协议，投资者可直接买卖其持有或曾持 有的挂牌公司股票。 （三）投资者交易资格 -- 合格投资者准入条件 ? 符合下列条件之一的机构投资者： （ 1 ）注册资本 500 万元人民币以上的法人机构； （ 2 ）实缴出资总额 500 万元人民币以上的合伙企业。 ? 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计 划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品 或资产。 （三）投资者交易资格—合格投资者准入条件（续） ? 同时符合下列条件的自然人投资者： （ 1