201608检验检测机构内审检查表cma详解.docxVIP

序号 内审内容 涉及要素 和管理体 系文件条 款 审核方式 审核结 果记录 不符合 性质 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 提问 查记录 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位， 对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律 责任。 提问 查记录 不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位 授权。 提问 查记录 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理 和行政管理之间的关系。 提问 查记录 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实 信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 提问 查记录 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。 提问 查记录 检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的 商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数 据、结果的真实、客观、准确和可追溯。 提问 查记录 若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活 动，应识别并米取措施避免潜在的利益冲突。 提问 查记录 检验检测机构不得使用冋时在两个及以上检验检测机构 从业的人员。 提问 查记录  序号 内审内容 涉及要素 和管理体 系文件条 款 审核方式 审核结 果记录 不符合 性质 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程 序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。 提问 查记录 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉 的国豕秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制 定和实施相应的保密措施。 提问 查记录 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员 和管理人员 提问 查记录 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格 确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检 测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员 和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满 足岗位要求并具有所需的权力和资源， 履行建立、实施、 保持和持续改进管理体系的职责。 提问 查记录 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领 导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保 制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验 检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体 系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求； 提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风 险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。 提问 查记录 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业 技术职称或冋等能力，全面负责技术运作；质量负责人 应确保质量吕理体系得到头施和保持 ；应扌曰疋关键吕理 人员的代理人。 提问 查记录 4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业 技术职称或冋等能力，并经资质认定部门批准。非授权 签字人不得签发检验检测报告或证书。 提问 查记录  序号 内审内容 涉及要素 和管理体 系文件条 款 审核方式 审核结 果记录 不符合 性质 425 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检 验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相 应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。 应由熟悉检验检测目的、 程序、方法和结果评价的人员， 对检验检测人员包括实习员工进行监督。 426 检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的 教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评 价这些培训活动的有效性。培训计划应适应检验检测机 构当前和预期的任务。 4.2.7 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、 授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确 认的日期。 4.3 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求 4.3.1 检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术 规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多 个地点的场所。 4.3.2 检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。 检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时， 应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测 标准或者技术规范的要求。 /  序号 内审内容 涉及要素 和管理体 系文件条 款 审核方式 审核结 果记录 不符合 性质 4.3.3 检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境 条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条 件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验 检测活动。 4.3.4 检验检测机构应建立和保持检验检测场所的内务管理程 序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应 将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以 防止干扰或者交叉污