【管理】内审培训6.docx

【管理精品】內審培訓6 審核策劃與準備 附件 1/8 附件1. 按部門實施的分散、滾動式內審年度計劃例 A公司2001年度內審計劃表. 編制日期: 部門 份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理層 X X 文控中心 X X X 品管部 X X X 制造部 X X X 業務部 X X 生管部 X X 工程部 X X 采購部 X X 人事部 V X ><> c><r 注 計劃 審核已實施 糾正措施已有計 內審員培訓資料⑷ 審核策劃與準備 P 9/16 附件 2/8 附件2. 按要素實施的分散、滾動式內審年度計劃例 B公司2001年度內審計劃表 制表日期: 月份 ISO9OO1:20要素、 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 4.價量管理體系總 要求 ? 4.2文件要求 * 5管理職責 6.1資源提供 * ■ ■ 6.2人力資源 ? * 6.3設施 i ? ? 6.4工作環境 ? 7.1實施過程的 策劃 亠 ? ? ■ ■ 7.2與顧客有關 的過程 7.3設計和開發 （天） k 7.4採購 — ? 7.5生産和服務的運 作 ? ■ ? 7.6監空和測量裝置 的控制 ? ? ? 8.2監控和測量 ? 8.3不合格品的 控制 f ■ ■ 8.4資料分析 8.5改進計劃 計劃 實施 制表: - 審核: 審核策劃與準備 審核策劃與準備 內審員培訓資料⑷ P10/16 4.4 附件 3/8 附件3集中式內審年度計劃 C公司2001年度內審計劃表 部門 ISO9001 要素 、、、 管理層 文控中心 生産部 關連 項目 3月 9月 月 關連 項目 3月 9月 月 關連 項目 3月 9月 月 4.1質量管理體系總要求 ◎ ? ? 4.2文件要求 O ? ◎ ? ? O ? 5.1管理承諾 ◎ ? ? 5.2以客戶爲中心 ◎ ? ? 5.3質量方針 ◎ ? ? O ? O ? 5.4策劃 ◎ ? 5.5職責、權限和溝通 ◎ ? ? O ? ? O ? ? 5.6管理評審 ◎ ? 6.1資源提供 ◎ ? 6.2人力資源 ◎ ? O ? O ? ? 6.3設施 ◎ ? ◎ ? ? 6.4工作環境 ◎ ? ◎ ? ? 7.1實現過程的策劃 ◎ ? ? 7.2與顧客有關的過程 7.3設計和開發（不適用） 7.4採購 7.5生産和服務的運作 O ? ◎ ? ? 7.6監視和測量裝置的 控制 O ? 8.1測量、和分析和改進 的策劃 8.2監控和測量 ◎ ? O ? 8.3不合格品的控制 ◎ ? ? 8.4資料分析 O ? 8.5改進 ◎ ? ? O ? ◎ ? ? 莺識古:口 ◎直接關連 O次要關連 ?審制核項、 審核： 編制： 審核： 編制： 審核： 內審員培訓資料（4） P 11/16 附件 4/8 附件4 按部門編寫檢查表例 IS09001 條款核部門查 內審檢查表 審核內容 銷售咅B 1?2名銷售部員工是否理解公司品質政策 Y/N 檢驗結果 編制日期: 糾正要素編號 5.3/541及目標？詢問其是如何來確保公司品質政策(目 標)的有效實施？ 部門經理是否清楚銷售部在質量管理體系中 的主要質量職責？ ⑵銷售部是如何實施內部溝通的？(與部門經理 談話20分鐘) (1)是否按程序規定進行了合同評審，合同評審 結果與訂審要求不一致是否與客戶溝通？(抽查 2000年1-6月合同評審記錄3份)(2)顧客特殊 要求或公司未生產過的產品是否有顧客的書面 要求文件，是否在企業中進行了傳遞、溝通和評 審？(詢問和抽查2000年1-6月有關記錄2-3份) (3)合同的更改是否與顧客溝通並再次進行評審 並按文件規定傳遞給相關部門？(查2份合同修改 記錄)⑷查2-3份合同評審記錄是否妥善保存？ (5)來自顧客的投訴是否及時答復？(查顧客投訴 處理記錄3份) 每月25日前是否編制下月交貨產品一覽表 並簽發有關部門？(查2000年各月交貨產品一覽 表) 查2-3份出貨記錄,是否與合同評審結果一 致？若不一致是否有相關記錄? 查成品庫的管理. a抽查2-3份2000年3月進出庫台帳. b抽查庫存成品四機種帳、卡、物相符. c觀察庫存條件、標識情況. d與倉庫保管員交談了解對儲存期限有否要求 及超期后如何處理. 7.5.5 內審員培訓資料⑷ 審核策劃與準備 P 12/16 附件 5/8 附件5 按要素編寫檢查表例 內審核查表 審核要素 不合格品控制（8.3） 編制日期： 審核部門 審核內容 檢驗結果 糾正要素編號 品管部 工程部 制造部 采購部 倉庫 業務部 1進貨檢驗中不合格品是如何處理的，不合 格品的處理是否經相關權責人確認？（抽查 2000年下半年“特米申請單”3份的處