中小企业私募债全网测试专项方案.docVIP

中小企业私募债全网测试方案 一、测试目标 为了确保中小企业私募债（简称“私募债”）业务顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业（简称“中国结算深圳分企业”）定于6月9日组织全网测试，经过模拟私募债合格投资者报备、私募债份额转让等业务，检验市场参与各方技术系统对私募债相关业务适应性。 二、参测单位 深圳证券交易所 中国结算深圳分企业 深圳证券通信企业 全部会员及其它相关单位 三、测试内容 （一）私募债份额转让模拟测试 经过模拟1个完整交易日协议交易和1个结算日结算，验证市场各参与方系统对私募债份额转让业务正确性。 交易系统：T日协议交易买卖成交申报和成交回报；即时行情公布；其它日常业务。 结算系统：T日私募债协议成交清算。 券商系统：经过综合协议交易终端或综合协议交易网关综合委托库SJSZHWT.dbf提交私募债买卖成交申报，并接收成交回报和即时行情；其它日常业务；日终股份和资金清算。 （二）私募债合格投资者报备 各会员经过会员业务专区“公文及报表上传” →“中小企业私募债试点业务”→“合格投资者合适性管理”栏目向深交所报备此次测试专用私募债合格投资者。 模拟合格投资者报备会员业务专区事宜请咨询。模拟测试使用报备文件名称、格式及样例详见附件二，相关事宜请咨询。 四、测试时间安排 测试时间为6月9日（星期六）8:30至1 深交所交易系统模拟1个交易日交易。 结算企业将模拟1个工作日进行处理，T日下发一次结算数据。 具体安排请见下表： 时间 (6月 关键测试内容 会员关键测试内容 模拟日期 8:30-10:30 合格投资者报备 经过会员业务专区报备此次测试专用私募债合格投资者。 T日：6 9:15-10:30 模拟T日私募债份额转让。综合协议交易平台接收协议交易买成交申报、协议交易卖成交申报。其中10:00-10:05模拟T日中午休市，10:30协议平台闭市，11:00封闭协议终端。 经过综合协议交易终端申报私募债买卖成交申报；经过综合协议交易网关申报私募债买卖成交申报。 验证私募债合格投资者交易权限前端检验。 10:30-12:30 结算企业模拟T日私募债协议成交股份、资金清算。 12:30-13:00 结算数据发送。 接收结算数据：包含SJSTJ.DBF(T日)、 SJSQS.DBF(T日)、 SJSGF.DBF(T日)、 SJSDZ.DBF(T日)、 SJSZJ.DBF(T日)、 SJSFW.DBF（T日） 进行股份及资金交收。 五、测试数据准备 1、此次测试以6月8日（ 2、新增以下测试专用私募债。 证券代码 证券简称 昨收盘价 备注 118997 私募债一 100.000 协议成交价格区间为【70.000,130.000】 118998 私募债二 100.000 协议成交价格区间为【70.000,130.000】 118999 私募债三 100.000 协议成交价格区间为【70.000,130.000】 3、为各会员新增测试专用合格投资者。 股东代码 股东名称 模拟注册号 风险认知书签署日期 交易权限开通日期 测试专用合格投资者一 6(3-1) -05-28 -05-29 测试专用合格投资者二 模拟测试字第002号 -06-08 -06-09 4、为各交易单元新增测试专用私募债券托管份额。 证券代码 托管单元 股东代码 托管数量（张） 118997 每个托管单元 20,000 118997 每个托管单元 20,000 118998 每个托管单元 20,000 118998 每个托管单元 20,000 118999 每个托管单元 20,000 118999 每个托管单元 20,000 请各会员及相关单位自行增加上述测试数据。各会员报备私募债合格投资者时，应该包含此次测试专用合格投资者、，和各会员自行增加测试专用合格投资者。 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、依据相关业务及本身技术系统情况，制订内部测试计划和操作步骤。 2、测试前做好现有系统和数据环境备份工作。 3、依据本方案，完成测试数据准备，认真准备测试环境。 七、注意事项 此次测试包含交易系统、实时开户系统、主板结算系统、D-COM系统，不过不包含D-COM系统资金划拨部分。 测试完成后，和私募债份额转让、投资者合适性管理业务相关市场参与各方技术系统正式上线，请各参测单位做好上线工作，确保私募债业务顺利开展。从6月10日起，各会员可经过深交所会员业务专区正式报备私募债合格投资者。 D-COM平台在测试当日8:00至20:00属于测试环境，20:00以后将恢复回生产环境。测试时段期间，测试券商能够经过D-COM平台申报和接收相关指令。 此次测试数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任