88分C13047中国证券市场金融衍生品交易主协议及相关法律问题.docVIP

一、单项选择题 1. 按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止日应为该通知生效之日起（ ）个工作日内的任一日。 ??? A. 18 ??? B. 30 ??? C. 20 ??? D. 15 2. 按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未按本协议的约定支付，且在收到逾期通知后的（ ）个营业日内仍未纠正的，构成违约事件。 ??? A. 1 ??? B. 5 ??? C. 3 ??? D. 2 二、多项选择题 3. 按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。（ ）统称本协议。 ??? A. 交易通知书 ??? B. 补充协议 ??? C. 交易确认书 ??? D. 主协议 4. 按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方履行支付或交付义务的先决条件为（ ）。 ??? A. 交易对方不存在违约事件 ??? B. 就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日 ??? C. 交易对方存在尚未发生的潜在违约事件 ??? D. 本协议约定的其他先决条件已获满足 三、判断题 5. 按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方、其履约保障提供方在特定债务下发生到期未支付的违约行为（且在宽限期内未予补救），所涉累计违约金额达到补充协议规定的交叉违约触发金额，构成交叉违约。（ ） ??? 正确 ??? 错误 6. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，衍生品交易指证券公司在集中交易场所之内，根据与交易对手方达成的协议，通过交易场所与交易对手方间接开展的交易。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，交易一方未按本协议的约定支付，且在收到逾期通知后的1个自然日内仍未纠正的，构成违约事件。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 按照《中国证券市场金融衍生品交易主协议》的要求，提前终止款项如为负数，应由违约方向守约方支付；如为正数，应由守约方向违约方支付。 （ ） ??? 正确 ??? 错误 得分：88?已考：1次?最多：5次