审计人员亲自函证银行.docxVIP

审计人员亲自前往询证工作记录 函证类别： □银行询证；□其他金融机构询证；□非金融机构企业询证 一、被询证信息 被询证单位名称 前往被询证单位的地址 前往地址与被询证单位对外披露地址是否相符 询证日期与时间 接待人员姓名 / 职位 / 工号 了解被询证者处理函证的 通常流程和处理人员 处理询证函人员是否有足够的权限处理询证函 处理询证函人员是否按照处理函证的正常流程认真处理询证函 回函方式 □现场回函 □邮寄回函 二、被审计单位陪同人员情况及声明 陪同人员姓名： 职务： 我在此声明确认本人于 年 月 日（□上午 □下午）陪同审计人员前往被询证单位实施函证。 我确认，上述被询证信息属实， 且在函证及回函的整个过程中，不存在与被询证单位串通或其他任何舞弊的情况。 签字： 日期： 三、审计人员情况及声明 我在此声明确认本人于  年 月  日（□上午  □下午）（□独自  □ 与陪同人员）前往被询证单位实施函证，回函于  年 月  日由（□被 询证单位人员面交本人 □被询证单位表示核实后将邮寄本所） 本人认为， 在整个询证过程中保持了对询证函的应有控制， 询证者串通舞弊的迹象，也未发现其他重大异常情况或风险。  。 未发现被审计单位和被 签字： 日期： 四、相关索引 取得回函索引号 跟函证据索引号 提示： 1． 每一份采用跟函方式获取的询证函均需对应编制本底稿，并附跟函证