最新审批、核准、备案..docxVIP

精品文档 精品文档 PAGE PAGE #欢迎下载 精品文档 精品文档 PAGE PAGE #欢迎下载 精品文档 精品文档 1 1欢迎。下载 立项及环评程序关系 “是该核准还是备案呢？”、“这个项目该到哪级主管部门批？”、“该先做环评呢 还是先去备案？”之类的问题。鉴于此，本文作者试图从投资项目审批 /核准/ 备案制度概 述、投资项目管理一般流程、外商投资项目管理相关规定、环境影响评价文件的分级审批 制度、地方政府部门对投资项目管理的规定等方面对目前中国的投资项目管理体制作简单 的分析，以期能较为清晰地回答前述几个问题。 一、投资项目审批制、核准制与备案制概述 2004年 7月，国务院颁布了“国发 [2004]20 号”《国务院关于投资体制改革的决定》 （以下称“《决定》”），对原有的投资体制进行了一系列改革，并确定了对不使用政府 投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，出于 维护社会公共利益的目的，政府仅对重大项目和限制类项目进行核准，其他项目无论规模 大小，均改为备案制。《决定》明确了中国目前投资项目的审核体制主要分为三类：审批 制、核准制、备案制。下面就该三类制度做简单的分析。 （一）审批制 在实际操作中，政府投资建设的项目往往关乎国家安全和社会公众利益，且该等项目 还常常涉及到不能由市场自发主动的进行有效配置的经济和社会领域。因此，《决定》并 未完全废除审批制，在政府投资建设项目中仍保留了该项制度。对于政府直接投资或以资 本金注入方式投资的项目，需报送审批项目建议书和可行性研究报告。对于投资补贴、贷 款贴息、转贷的项目，只审批资金申请报告。 （二）核准制 《决定》的附件《政府核准的投资项目目录》 （2004 年本）（以下称“《投资目录》 ”） 中对核准制的适用范围做了说明，即核准制适用于不使用政府性资金投资建设的重大和限 制类固定资产投资项目。《投资目录》中规定“由国务院投资主管部门核准”的项目，由 国务院投资主管部门会同行业主管部门核准，其中重要项目报国务院核准；“由地方政府 投资主管部门核准”的项目，由地方政府投资主管部门会同同级行业主管部门核准。省级 政府可根据当地情况和项目性质， 具体划分各级地方政府投资主管部门的核准权限， 但《投 资目录》明确规定“由省级政府投资主管部门核准”的，其核准权限不得下放。 《投资目录》将需经核准的项目分为农林水利、能源、交通运输、信息产业、原材料、 机械制造、轻工烟草、高新技术、城建、社会事业、金融、外商投资、境外投资共十三个 类别。由于外商投资项目和境外投资项目的特殊性，一般分别立法规定投资项目核准办法 （不含外商投资项目及境外投资项目）、外商投资项目核准办法、境外投资项目核准办法 等三类。省级人民政府均参照该种体例制定了适用于本行政区域范围内的项目核准办法及 目录。外商投资项目管理将于下文单列阐述。 对于实行核准制的项目，企业仅需向政府提交项目申请报告即可，不再经过批准项目 建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。项目申请报告主要是对该项目“外部性”和 “公共性”作出评价，是可行性研究报告的简化版，申请报告已不再包括投资项目市场前 景、经济效益、产品技术方案等需要由企业自主判断决策的内容，仅把原可行性研究报告 的内容中“需政府决策”部分留在了项目申请报告中，即要求政府从投资项目的合法性、 环境和生态影响、经济和社会效果、资源利用和能源耗用等方面对其进行分析。 （三）备案制 除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目以外，不使用政府性资金投资建设 《投资目录》以外的项目适用备案制。对于实行备案制的项目，企业仅需按属地原则向地 方主管部门备案即可。 表：投资项目审核基本要素表 投资项目类型 资金投入方式 项目申请文件 行政许可方式 政府投资项目 直接投资 项目建议书 可行性研究报告 审批 资本金注入 投资补贴 资金申请报告 转贷 贷款贴息 企业投资项目 企业自筹资金 项目申请报告 核准 项目备案手续 备案 二、投资项目管理一般流程 国务院办公厅颁布实施的“国办发[2007]64号”《国务院办公厅关于加强和规范新开 工项目管理的通知》（以下称“《通知”》）分别对实行审批制、核准制及备案制的项目 管理流程做了规定，强调了投资项目管理适用由发展和改革部门、城乡规划部门、国土资 源部门、环境保护部门、建设部门、统计部门等各单位密切配合的管理机制。特别要注意 的是，境外投资项目及外商投资项目核准流程中还涉及商务部门和外汇管理部门。以下就 审批制、核准制及备案制三种制度下的投资项目管理流程做简单说明。 （一）适用审批制的投资项目管理流程图 第一涉:弟二步:第三步:适用植淮制的投费殯貝骨理诫XI图 第一涉: 弟二步: 第三步: 适用植淮