金融法 课程复习.docVIP

课 程 复 习 题目类型 判断题（20分，每题2分） 选择题（20分，每题2分） 案例分析（30分，每小题10分） 论述题（30分，每题10分） 第一章 金融法概述 通读《反洗钱法》 《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》 第二章 中央银行法律制度 中央银行的性质与地位 中央银行的业务(禁止业务) 对于金融消费者应该享有哪些权利？金融机构如何建立金融消费者适当性制度？ 参见《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》 征信 参见案例 存款保险制度 第三章 ?政策性银行法律制度 国家开发银行的市场定位 参见《国家开发银行监督管理办法》5-8条 第四章 商业银行法律制度 商业银行的设立（注册资本） 接管的期限 商业银行的禁止业务 资产负债比例管理规则 第五章 证券法律制度 发行公司债券的条件 重大事件的界定以及违反信息披露的处理 操纵证券市场的情形 上市公司收购法律制度 （要约收购） 《上市公司重大资产重组管理办法》重大资产重组的情形以及借壳上市第13条 中小企业私募债券参见案例 我国融资融券的准入条件参见案例 第六章 证券投资基金制度 基金管理公司主要股东条件 基金份额的申购和赎回（巨额赎回） 基金进行证券投资禁止情形 基金的收益分配 徐翔案例 《私募投资基金监督管理暂行办法》立法目的，原则以及私募基金管理人的禁止行为 第七章 信托法律制度