金融法 CHP6 证券投资基金法律制度.pptVIP

第三节 证券投资基金的运行规则 Operation Rules of Securities Investment Fund 基金的募集 基金份额的申购和赎回 基金的投资和收益分配 基金的募集 申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件： （一）有明确、合法的投资方向； （二）有明确的基金运作方式； （三）符合中国证监会关于基金品种的规定； （四）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定； （五）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容 基金的募集 （六）招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力。 （七）有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容； （八）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形； （九）中国证监会规定的其他条件。 基金募集的期限及费用 基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得