国际ppp发展趋势及特点.pdfVIP

一、国际 PPP 发展趋势及特点 1、英国 PPP 的起源、发展及应用现状 英国率先提出了公私伙伴关系的概念， 这种演变主要经历了三个阶段 (伦敦国际金 融服务局， 2003) ： 第一阶段：私有化阶段 私有化是指把整个企业的所有权和经营权都交给私人部门。从上世纪 80 年代早 期开始，撒切尔政府大规模出售国有企业，私有化运动开始启动。 第二阶段：立约承包阶段 上世纪 80 年代和 90 年代， 英国通过立法强制要求地方政府通过竞争性招标的形 式，把诸多公共服务合同承包给那些能力评估级别高并且能够高效提供所需服务的私 人部门。 这些公共服务包括垃圾回收、 街道清扫、 学校卫生与饮食服务、 计算机服务、 法律服务、人事服务以及住房管理等。从客观的角度，这种方法可以有效降低辅助性 服务成本。但由于被承包的公共服务很少能达到预期的效果，且遭到消费者的极力抵 制，所以，英国于 1997 年取消了强制性立约承包。 第三阶段：鼓励私人投资行动 (Private Finance Initiative ，PFI) 阶段 1989 年，英国废除了严格限制引进私人资本投资公共资产的规定。为了鼓励私 人资本进入卫生和地方政府部门， 1992 年，英国首次提出鼓励私人投资行动的概念。 在这一方式下，公共部门与私人部门供应商会签订长期的服务合同，该合同一般都会 注明资产要求，因此需要私人部门资本的投入。鼓励私人投资行动的优点在于可以获 得私人部门的管理技术优势和财力支持，但核心服务仍然由公共部门提供。鼓励私人 投资行动更关注服务和资金效益， 这与前一阶段具有强烈价格导向的立约承包形成鲜 明的对照 (Pollitt ，2002) 。 在这三种公私伙伴关系模式中， PFI 是英国 PPP 最典型的形式，因而很多人将 PFI 视作 PPP 的代名词。 上世纪 90 年代中期， 因为缺乏综合协调和充分的优先排序， 大量项目过快实现投资导致 PFI 的发展受到阻碍 (Arhur Andersen ，2000) 。此外，还 有诸多其他因素影响了项目的顺利进行，使项目陷入经济困境。为此，英国政府采取 了促进公私合营模式、鼓励私人投资行动发展的相关措施。这些措施包括： 第一，成立促进 PPP 的政策工作小组。这一阶段，英国政府成立了财政部特别 工作小组，该小组在 PPP 的标准化方面做了很多重要工作，并且出版了应用于 PFI 型项目的指导方针，提高了这些项目的实际效率。随后，特别工作小组的工作由伙伴 英国（ partnerships UK ，简称 ‘PUK’)和政府商务管理局继续进行。 PUK 成立于 2000 年，是完全按 PPP 的模式建立的公私合作伙伴关系组织。 PUK 专门服务于公共部门 的 PPP 项目，与公共部门共担风险、共享项目收益。政府商务局的相关工作包括制 定和传播关于采购管理、程序管理、项目管理、服务管理和风险管理方面最佳的行动 指南。该指南包括了所有传统采购和公私伙伴关系模式。 第二，消除了实施 PPP 的法律障碍。政府在一些领域制定或修订了法律，以实 现公私伙伴关系与原有法律框架的兼容。 第三，采取并建立更加灵活的公私伙伴关系模式。除了英国经常采用的 DBFO 模 式外， DBFT 、BOT 和 BOO 等其他公私伙伴关系模式也得到了发展，更好地适应了 不断变化的公私部门政策环境和实际需要 (Chris Heymans ，2002) 。 第四，确定了项目重点和优先顺序。为保证项目成功，对一些领域内的