证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第2075篇).docxVIP

2019 年国家证券从业及专项 《金融市场基础知识》 职业资格考前练习 一、单选题 投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是() 。 A、证券托管 B、证券委托 C、证券存管 D、证券托存 点击展开答案与解析 【知识点】：第 4 章 第 3 节 二、股票交易程序 【答案】： A 【解析】： 证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管， 并由后者代为处理有关证券权 益事务的行为。 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券 登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 2. 按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为 ( ) 。 A、封闭式基金和开放式基金 B、公募基金和私募基金 C、主动型基金和被动型基金 D、债券基金和股票基金 点击展开答案与解析 【知识点】：第 6 章 第 1 节 二、证券投资基金的分类 【答案】： C 【解析】： 考点：考查不同划分标准下证券投资基金的分类。 按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金。 伞形基金又称为 ( ) ，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 A、分级基金 B、混合型基金 C、结构型基金 D、系列基金 点击展开答案与解析 【知识点】：第 6 章 第 1 节 二、证券投资基金的分类 【答案】： D 【解析】： 考点：考查伞形基金的概念。 伞形基金又被称为系列基金， 是指多个基金共用一个基金合同， 子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 中小金融机构和非金融机构是 ( ) 的间接结算成员。 A、网上交易市场 B、商业银行柜台市场 C、银行间债券市场 D、交易所债券市场 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章 第 3 节 三、债券市场 【答案】： C 【解析】： 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分 为直接结算成员和间接结算成员。间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。 5. 首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是 ( ) 。 A、网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数 B、网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考 C、网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价 D、网下投资者不得协商报价 点击展开答案与解析 【知识点】：第 4 章 第 2 节 二、新股发行 【答案】： B 【解析】： 首次公开发行股票采用询价方式定价的， 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决 定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。 网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价， 不得协商报价或者故意压低、 抬高价格。 网下投资者报价应当包含每股价格和该 价格对应的拟申购股数， 且只能有一个报价。 非个人投资者应当以机构为单位进行报价。 首次公开发行股票价格 (或发行价格区间 )确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。 考点：网下投资者只能有一个报价。 6. 从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为 ( ) 。 Ⅰ．信用衍生工具 Ⅱ．股权类产品的衍生工具 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具 A、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B、Ⅰ、 Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章 第 1 节 二、金融衍生工具的分类 【答案】： C 【解析】： 金融衍生工具从基础工具分类角度， 可以划分为股权类产品的衍生工具、 货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 下列属于资本市场的有 ( ) 。①股票市场 ②银行间同业拆借市场 ③中长期国债市场 ④大额可转让存单市场 A、 ①② B、①④ C、 ②③ D、 ①③ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 1 节 四、金融市场的分类 【答案】： D 【解析】： 考点：本题主要考查资本市场。 资本市场， 是指所交易金融资产到期期限在一年以上或 者没有到期期限的金融市场，如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。 8. 除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于  ( )  。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 9.( ) ④中央级金融机构发行的金融债券 A、 ①②③ B、①③④ C、 ②③④ D、 ①②③④ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 4 节 四、证券投资者保护基金 【答案】： D 【解析】： 考点：考查证券投资者保护基金资金的运用。 基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券 (包括中央银行票据 )和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。 作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业