证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第5482篇).docxVIP

2019 年国家证券从业及专项 《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 财务顾问的职责包括 ( ) 。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见 A、 ①②③④ B、①②④ C、 ①③④ D、 ①②③ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 3 节 财务顾问业务的业务规则 【答案】： A 【解析】： 考点：考查财务顾问的职责。 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： 第一，接受并购重组当事人的委托， 对上市公司并购重组活动进行尽职调查， 全面评估相关活动所涉及的风险。 第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务， 帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托 人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。 第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导， 使其熟悉有关法律、 行政法规和中 国证监会的舰定 以下属于第一类专业投资者的是( ) ①私募基金管理人 ②期货公司子公司 ③金融机构高级管理人员 ④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 QFII RQFII A、 ①②⑤⑥ B、①②③④ C、 ①②④⑤ D、 ①②④⑥ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章 第 3 节 专业投资者的范围 【答案】： A 【解析】： 考点：本题考查专业投资者范围。 3. 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向 ( ) 提交书面说 明。 ①公司住所地中国证监会 ②独立董事常住地 ③股东 (大)会 ④董事会 A、 ①③ B、②④ C、 ①④ D、 ②③ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章 第 1 节 证券公司治理 【答案】： A 【解析】： 考点：独立董事在任期内辞职或被免职的， 独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东 (大 )会提交书面说明。 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产， 下列关于专项计划资产的说法中，错误的是 ( ) 。 A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产 C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 6 节 资产证券化业务 【答案】： D 【解析】： 考点： 本题考查专项计划财产的相关规定。 因专项计划资产的管理、 运用、处分或者 其他情形而取得的财产， 归入专项计划资产。 因处理专项计划事务所支出的费用、 对第三人 所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。 最近 1年末净资产不低于 ( ) 万元，最近 1年末金融资产不低于 ( ) 万元，且具有 1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资 者可以申请转化成为专业投资者。 A、 500； 500 B、1000 ； 500 C、 500； 1000 D、 1000； 1000 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章 第 3 节 专业投资者的范围 【答案】： B 【解析】： 考点：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。 6. 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是  ( )  。 A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、  B 股非银行转账外部资金进出等情形，如证券 公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责 C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易 或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大， 应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章 第 4 节 证券公司