股份报价转让程序.docxVIP

中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同， 投 资者应予以注意。股份报价转让各环节事项介绍如下： 一、开立非上市股份有限公司股份转让账户 在参与股份报价转让前， 投资者需开立非上市股份有限公司股份转让账户。 主办券商属下营 业网点均可办理开户事项。该账户与投资者目前使用的代办股份转让股份账户相同，因此， 已开户的投资者无需重新开户。 申请开立非上市股份有限公司股份转让账户，需提交以下材料： （一）个人：中华人民共和国居民身份证 （以下简称 身份证 ）及复印件。 委托他人代办的， 还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。 （二） 机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、 法 定代表人证明书、 法定代表人身份证复印件、 法定代表人授权委托书、 经办人身份证及复印 件。 开户费用：个人每户 30 元人民币，机构每户 100 元人民币。 二、开立股份报价转让结算账户 投资者持非上市股份有限公司股份转让账户到建设银行的营业网点开立结算账户， 用于股份 报价转让的资金结算。投资者可在 “代办股份转让信息披露平台 ”（ ）的 “中 关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让 ”栏目中查询建设银行目前可提供开立结算 账户服务的营业网点。 个人投资者申请开立结算账户时，需提供身份证和非上市股份有限公司股份转让账户。 机构投资者申请开立结算账户时， 需提供 《人民币银行结算账户管理办法》 中规定的开立结 算账户的资料和非上市股份有限公司股份转让账户。 个人投资者的结算账户在开立的当日即可使用， 机构投资者的结算账户自开立之日起 3 个工 作日后可使用。 需要提请注意的是， 存入结算账户中的款项次日才可用于买入股份。 结算账户中的款项通常 处于冻结状态， 投资者在结算账户中取款和转账时， 须提前一个营业日向开户的营业网点预 约。 三、与报价券商签订股份报价转让委托协议书 报价券商在接受投资者的股份报价转让委托前，需要充分了解投资者的财务状况和投资需 求，可以要求投资者提供相关证明性资料。 报价券商如认为该投资者不宜参与报价转让业务 的，可进行劝阻； 不接受劝阻仍要参与股份报价转让的， 一切后果和责任由投资者自行承担。 参与股份报价转让前， 投资者应与报价券商签订股份报价转让委托协议书， 以明确双方的权 利义务。 投资者在签订该协议书前， 应认真阅读并签署股份报价转让特别风险揭示书， 充分 理解所揭示的风险，并承诺自行承担投资风险。 报价券商是指接受投资者委托， 通过报价系统为其转让中关村科技园区公司股份提供代理报 价、成交确认和股份过户服务的证券公司。目前报价券商有：中信证券、光大证券、国信证 券、 招商证券、 长江证券、 国泰君安证券、 华泰证券、 海通证券、 申银万国证券、 银河证券、 广发证券等。 四、委托 （一）委托种类 股份报价转让的委托分为报价委托和成交确认委托两类。报价委托和成交确认委托当日有 效，均可撤销， 但成交确认委托一经报价系统确认成交的则不得撤销或变更。 参与报价转让 业务的投资者， 应当遵守自愿、 有偿、诚实信用的原则， 不得以虚假报价扰乱正常的报价秩 序，误导他人的投资决策。 1、报价委托 报价委托是买卖的意向性委托，其目的是通过报价系统寻找买卖的对手方，达成转让协议。 报价委托中至少注明股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容。 投资者也可不通过报价系统寻找买卖对手，而通过其他途径寻找买卖对手，达成转让协议。 2、成交确认委托 成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后， 向报价系统提交的买卖确定性委托。 成交确认 委托中至少注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手 方席位号等内容。 成交约定号是买卖双方达成转让协议时， 由双方自行约定的不超过 6 位数的数字， 用于成交 确认委托的配对。 需要注意的是， 在报送卖报价委托和卖成交确认委托时， 报价系统冻结相应数量的股份， 因 此，投资者达成转让协议后，需先行撤销原卖报价委托，再报送卖成交确认委托。 （二）委托数量限制 委托的股份数量以 “股”为单位， 每笔委托的股份数量应不低于 3 万股， 但账户中某一股份余 额不足 3 万股时可一次性报价卖出。投资者在递交卖出委托时，应保证有足额的股份余额， 否则报价系统不予接受。 三）委托时间 报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五，报价系统接受申报的时间为上午 9:30 至 11:30，下午 1:00 至 3:00。 五、成交 （一）成交确认委托配对原则 报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反， 对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交。