经营机构核查库模板.doc

中国光大银行核库(查库)报告书 经营机构： 核库/查库日期： 年 M 日 编号: 仓库名称 (详细地址) 监管方 货押模式 □现货 □未来货权 客户名称 是否第二方输 出监管 □是 □否 核定抵/质押率 ? 银行抵/质押物台账明细 对应出账敞口 万元 最抵控货值 # VALUE! 万元 押品名称 规格型号 生产厂家 核定单价 数(重)量 价值 仓单 号 元/ ()单 位 () 单位 JJ 0.000 元 元/ ()单 位 () 单位 )i 0.000 元 元/ ()单 位 () 单位 )i 0.000 元 元/ ()单 位 () 单位 )i 0.000 ■ ? 兀 小计 0.00 () 单位 …c万 0. 000 元 实际库存记录 押品名称 规格型号 生产厂家 核定单价 数(重)量 价值 仓单 号 元/ ()单 位 () 单位 )i 0.000 元 元/ ()单 位 () 单位 )i 0.000 元 元/ ()单 位 () 单位 )i 0.000 元 元/ ()单 位 () 单位 万 0.000 元 小计 0.0()()单位 万 0.000 元 库存是否与台账相符：□是 □否(现场了解原因： ) 现场巡査记 录 (注： 巡库员必须凭 现场核査进行 评价，如作岀 较弟或否定评 价则应在后面 注明实际情 监管方内部 控制 是否制定安全保卫制度、监管规章制 度和操作规程 ［］是［］否 是否设定验货、入库、出库等内部操 作岗位 ［］是［］否 以往客户货物进出手续是否齐全 ［］是［］否 监管方人员 素质 管理人员综介索质 ［］高［］一般 ［］差 操作人员行业经验 ［］-卞富［］一般 ［喘 况） 现场巡査记 录 （注:巡库员必须凭现场核資进行评价，如作出较差或否定评价则应在后面注明实际情况） 监管方对我行核查库配合 ［］好［房 仓储条件 仓储环境是否适合抵/质押货物保管 ［］是［］否 仓库是否具备基木仓储设施 ［］是［］否 女保体系是否落实 ［］是［］否 第二方（或授信客户）对监管的配合 ［］是［］否 仓位和标识 抵/质押物保管是否有明确的仓位,是 否独立堆放 ［］是［］否 抵/质押物是否怂挂质押标识 ［］是［］否 出质/抵押 合法性 抵/质押物运输单据、入炼单与监管方 帐务记载货主是否相符 ［］是［］否 抵/质押货 物相符性 抵/质押物运输单据、入库单、监管方 帐务与抵/质押物清单是否相符 ［］是［］否 货物保管状 况 抵/质押物摆放是否符合安全规范 ［］是［］否 如需要，抵/质押物是否采取防护措施 ［］是［］否 未来货权抵 /质押到货 情况 与购销合同（单证）约定货物是否相 符（生产厂家、品牌、型号） ［］是［］否 货物到库是否及时办理出质手续 ［］是［］否 到货时间、收货人、到货港（站）卩 购销合同约定是否相符 ［］是［］否 第三方输出 监管情况 监管方是否进驻，是否佩戴工作证或 着工作服 ［］是［］否 货物进出库记录是否齐全，是否建立 完善的输出监管台账 ［］是［］否 适时审核监督是否落实，监管人员是 否24小时在库监管 ［］是［］否 库存货物动态价值余额是否符合我行 要求 ［］是［］否 监管方是否能仃效实施监管，控制抵 质押物的出入库流程 ［］是［］占 输出监管是否执行轮岗制度 ［］是［］否 第三方或授信客户是否配合监管 ［］是［］否 核查库总结 核査库人员签 经营机构负责人签名 监管方确认签章 经营机构整改情况反馈: 经办客户经理: 经营机构负责人: