证券公司实习报告.docVIP

PAGE 4 - 目 录 内容摘要3 关键词3 一、公司简介4 二、实习目的5 三、实习过程5 四、实习总结与体会7 五、参考文献12 内容摘要： 按照学校教学计划的安排，通过面试的层层选拔来到某证券股份有限公司进行为期三个月的实习。了解了某证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力.同时也提高了自己证券投资方面的专业知识，并且在营销客户及销售产品的过程中锻炼了自己与客户沟通交流的能力，掌握了在电话营销过程中的话术技巧，在营销工作中也总结很多自己的经验技巧，无论是从知识面还是本身的职业技能方面都有了很大的提高。 关键词： 证券营销;准客户;网络营销;客户转介绍 某证券营业部毕业实习报告 一、公司简介 某证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，发起设立的全国性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本15.04亿元。 作为股份制证券公司，某证券股东实力雄厚。大股东中国某某资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国某某股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海某某资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综合性投资控股公司。 作为国有证券公司，某证券秉承"诚信、专业、创新"的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特色鲜明的现代金融服务企业。 二、实习目的 (一)根据学校统一教学安排,完成大三的专业实习; (二)深入掌握证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识提高专业知识及工作能力; (三)将课本上学到的相关知识运用到实践中,并学会如何分析和处理实际工作中遇到的问题. 三、实习过程 进入某证券实习，公司的流程是先轮岗实习,之后根据个人能力及在各工作岗位的表现安排定岗工作。学习公司各个岗位的职责最终具体的实习内容如下： (一)了解并领悟某证券的企业文化 某证券西安营业部的内部设置，下设财富中心（包括交易部、客服部、投资顾问部）、财务部、电脑部、综合部、市场部五个部门。交易部的工作主要是负责客户开户、日常业务办理、及档案管理等；客服部工作包括维护客户、接待客户、提供咨询服务等；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据；综合部负责人事管理以及公司后勤工作；市场部与公司各部门分别负责营销客户及产品销售。 (二)具体实习内容 在某证券实习，按照公司的轮岗实习流程具体的实习内容如下： 1．客服部实习：在客服部工作主要就是通过对营业部存量客户回访发现客户需求服务客户从而促成新增及销售。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。在客服工作每天9点之后都会安排一定的时间学习当日财经要闻及东兴趋势指南，为自己的专业知识做积累。一般从9点半开始打客户回访电话，为客户提供简单的咨询服务，与客户进行交流沟通。具体的回访电话分为离职客户经理客户回访、有效户回访以及无效户回访。每一项回访客服都有具体的客户回访话术，除了在回访过程中发现客户需求服务客户，而且要通过回访电话与客户有效沟通最终促成新增客户以及产品销售。 2．交易部（柜台）实习：客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料、变更三方存管银行等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此在柜台实习时学习掌握了开户的整个业务流程，独立办理柜台业务指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等。柜台的工作还包括客户资料的归档整理，客户资料包括开户申请书、三方存管银行、风险测评表、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： ①核查各项业务单据的填写签字以及盖章； ②把每位客户当天业务所产生的各项单据资料扫描到各个业务科目目录下； ③理清相关的客户业务资料，按顺序装入档案袋； ④按客户号将客户档案袋归档整理保存至档案室。 整理客户资料在柜台实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。 3．投资顾问部实习：公司设置的投资顾问部或许更确切的应该称之为电话营销部，主要的是以电话营销开展营销业务。建立详细的客户档案将每次与客户沟通过程中获取的客户信息以及在与客户沟通过程中的经验总结等等都要做详细的记录，以便后续跟踪形