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PAGE PAGE # 人人乐连锁商业集团股份有限公司重大信息内部报告制度 经 2008 年 2 月 1 日公司第一届董事会第四次会议审议通过）第一章 总则 第一条 为加强人人乐连锁商业集团股份有限公司（以下简称 “公司 ”或“本 公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息， 维护投资者的合法权益， 根据《中 华人民共和国公司法》 、《中华人民共和国证券法》 、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和公司 《章程》的规定，结合本公司实际情况，制定《人人乐连锁商业集团股份有限公 司集团重大信息内部报告制度》 （以下简称 “本制度 ”）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时， 按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司本部各职能部门、分公司、全资子公司、控股子 公司及公司以权益法核算的投资参股企业。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称报告义务人为： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）各部门负责人、各全资子公司、控股子公司、分公司负责人； （三）公司派驻各参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东、实际控制人，持有公司 5%以上股份的其他股东。 第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。 第六条 董事会秘书负责本制度的贯彻与实施，包括拟定工作计划、组织人 员调配、 接受重大事项报告、 接受特别敏感事项直接报告、 向董事会呈报重大事 项并提请董事会决定是否公开披露该等重大事项 ?董事会秘书向董事会负责 ? 证券事务办公室负责具体组织和协调重大事项内部报告相关工作， 包括与部 门联系人、分公司联系人和下属公司联系人的沟通，并向董事会秘书负责 ? 第七条 报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或 单位信息收集、整理的义务以及向董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大信 息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并 可指定专门人员担任重大信息内部报告的联络人， 配合证券事务办公室完成信息 披露各项事宜。 第八条 出现、发生或即将发生本制度第三章所述情形或事件时，报告义务 人应当在获悉有关信息时及时履行报告义务。 第九条 报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前， 负有保密义 务。 第三章 重大信息的范围 第十条 重大信息包括但不限于： （一）会议事项：公司总经理办公会，各子公司召开股东会、董事会、监 事会会议，应在会议结束后第一时间将会议记录及决议提供给董事会秘书。 （二）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为， 但资产置换中涉及购买、 出售 此类资产的，仍包括在报告事项之内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、转让或受让研究和开发项目； 10、签订许可协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述交易事项中，第 2项或第 4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均 需履行报告义务； 其余各项所列事项发生交易达到下列标准之一时， 报告义务人 应履行报告义务： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最 近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000万元； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100万元； 4、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且 绝对金额超过 100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （三）关联交易事项： 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应及时报告。发生的关联交 易达到下列标准之一的，应当报告： 1、公司与关联法人发生的交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经 审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易； 2、