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内部控制自我评价报告 doc- 广东九州阳光传媒股份有限公司 广东九州阳光传媒股份有限公司 2008 年度内部操纵自我评判报告 一、公司差不多情形 广东九州阳光传媒股份有限公司 (以下简称 “本公司” )原名称为清远建北（集团）股份有限公司，清远建北 (集团 )股份有限公司的前身系清远 建北大厦股份有限公司。 按照 1992 年 5 月 25 日广东省企业股份制试点联审小组粤联审办 [1992]13 号文《关于同意筹备清远建北大厦等五家股份有限公司的批复》、1992 年 9 月 7 日广东省企业股份制试点联审小组、广东省经济体制改革委员会粤股字 [1992]43 号文《关于同意设置清远建北大厦股份有限公司的批复》，清远建北大厦股份有限公司依法设置，并于 1992 12 月 28 日领取了广东省清远市工商行政治理局颁发的企业法人营业执照（注册号为5），股本为 9,800 万股。 1993 年，经广东省企业股份制试点联审小组粤联审办 [1993]22 号文《关于清远建北（集团）股份有限公司法人股上市交易的批复》及广东省 企业股份制试点联审小组、广东省经济体制改革委员会粤股字 [1993]11 号文《关于清远建北（集团）与建北大厦股份有限公司合并重组股份有限公司的批复》批准，清远建北大厦股份有限公司增资重组成立定向募集股份 有限公司（即本公司），并于 1993 年 4 月 5 日在清远市工商行政治理局注册登记（注册号：5），股本为 52,000 万股。 1993 年 12 月 15 日，按照清远市国有资产治理办公室清国资 [1993]40 号文《关于国家股权调整咨询题的答复》，并经本公司股东大会同意，清远市国有资产治理办公 室减少所持的本公司 20,010 万国家股，本公司的股本变更为 31,990 万股。 1994 年 3 月 13 日，本公司股东大会通过 1993 年度分红派息方案，共送红股 59,081,120股，本公司股本增至 37,898 万股。 1996 年，本公司股东大会通过了 1995 年度分红派息方案，共送红股 19,729,440 股，本公司的 股本增至 398,710,560 股。经 2000 年 7 月 31 日本公司第 7 次股东大会决 议批准，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监发 行字 [1999]136 号文批复，本公司总股本 398,710,560 股按 2：1 的比例缩 股，缩股后本公司的总股本为 199,355,280 股，变更后的企业法人营业执照 注册号为 4418001001389。 依据广东省企业股份制试点联审小组粤联审办 [1993]22 号文和 1993 4 月 16 日中国证券交易系统有限公司中证交上市 [1993]3 号《上市通知书》，本公司定向募集法人股在中国证券交易系统有限公司的全国电子交易系统（简称“ NET 系统”）上市流通，上市日为 1993 年 4 月 28 日。 2000 年 10 月，本公司的原第一大股东广东建北企业集团公司与广州大洋文化传讯有限公司签订股权转让协议，广东建北企业集团公司将其持 有本公司的 36.79%股权转让给广州大洋文化传讯有限公司，广州大洋文化 传讯有限公司成为本公司的第一大股东。 2004 年广州大洋文化传讯有限公 司更名为广州大洋实业投资有限公司。 本公司 2000 年 10 月与广州大洋文化传讯有限公司签订资产置换协 议，以 2000 年 9 月 30 日为基准日， 以经评估后的数据为依据， 将本公司 的其他应收款净额及对外股权投资共计 263,755,146.70 元，与广州大洋文 化传讯有限公司拥有的印刷业务有关资产、 《广州日报》聘请广告 10 年独 家代理权、广州大洋文化连锁店有限公司 95%的股权及货币资金，共计 26 3,755,146.70 元进行等额置换。资产置换协议于 2000 年 11 月 28 日经公 2000 年第 1 次临时股东大会决议通过。经资产置换后，本公司的经营范畴变更为设计、制作、代理各类广告、印刷出版物。销售：建筑材料及 设备，金属材料，机电产品，汽车（除小汽车） 、汽车零部件，皮革制品、五金交电、纺织品、运算机硬件和软件，矿产品、日用百货、化工原料（除化危品）、服装、书报刊。 2005 年 5 月，本公司更名为“广东九州阳光传媒股份有限公司” ，并在广东省工商行政治理局办理了有关变更登记。变更登记后，本公司的企 业法人营业执照注册号为 4418001001389，注册地址为广州市东山区环市东路好世界广场 1902 房，法定代表人为梁汉辉，经营范畴没有发生变化。 2005 年 10 月 18 日，广东省人民政府国有资产监督治理委员会出具