证券年度工作总结(20210218012939).pdfVIP

证券年度工作总结 目录 第一篇：金融证券工作总结 第二篇：证券工作总结 第三篇：证券 (工作总结与计划 ) 第四篇：证券销售年终工作总结 第五篇：证券公司工作总结 正文 第一篇：金融证券工作总结 金融证券工作总结 在中国证监会机构部的大力支持及中国证券业协会的领导下 ,中国 证券业协会证券分析师专业委员会于年 7 月正式成立。成立半年多 来，专业委员会作为证券分析师行业的自律性组织 ,为我国证券投资咨 询业的行业自律与规范发展作了一些切实有益的工作。 一、配合政府部门监管，加强行业自律 加强行业自律是证券分析师专业委员会的重要职责。证券分析师 是一个专业性强、影响面广的特殊行业，作为沟通投资者与融资者之 间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的 投资决策有较大影响，因此，证券分析师行业必须具有完善的职业道 德约束，这是行业和市场发展到一定规模后的必然要求。也正是基于 此种原因，证券分析师专业委员会一经正式成立即于年 7 月 16 日正式 第 1 页 共 13 页 公布了《中国证券分析师职业道德守则》，该守则明确提出了 独立诚 信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正 的十六字原则作为我国执业分析 师的道德守则。《中国证券分析师职业道德守则》的适时出台确立了 我国证券分析师行业的自律标准，并将对我国证券分析师执业水准的 不断提高起到十分积极的作用。 二、组织行业教育培训，不断提高从业人员执业水准 为了尽快与国际接轨，专业委员会采取走出去，请进来的方法， 不断加大证券分析师的培训工作力度： （一）走出去学习取经 1、赴澳学习。年 7 月 29 日至 8 月 8 日，应澳大利亚证券学院 （证 1 券分析师协会）的邀请，由金晓斌副主任委员任团长的赴澳培训 团一行 14 人，参加了澳大利亚证券学院举办的证券投资分析高级培训 班，并拜访了澳大利亚证券交易所、澳大利亚证监会、 barton 证券经纪 公司、 bloomberg 咨询公司和 amp 保险公司等多家国际知名金融机构。 详细考察了澳大利亚证券业的发展状况，与澳大利亚金融和企业界人 士进行了广泛的接触与交流，取得了预期的培训效果，圆满完成了考 察任务。 2、参加日本证券分析师协会组织的研修。 8 月 21 日至 29 日，证 券分析师专业委员会组团参加了日本证券分析师协会为我会专门举办 的证券投资分析高级研修班，接受了较为系统的证券投资分析的培 第 2 页 共 13 页 训，并访问了日本证券分析师协会、大和总研、日本东京证券交易 所、 toto 公司茅崎工厂等著名组织、研究机构、证券交易所和上市公 司，与日本金融界和企业界人士进行了广泛的接触和交流。 （二）请进来传授经验 xxxx 年 11 月 17 日至 18 日，证券分析师专 业委员会在深圳举办了首次行业证券分析师国际研修班，本次研修班 邀请了来自美林证券以及法国 exane证券公司共四位通信行业、信息技 术行业的资深证券分析师来华讲课。来自证券公司研究部门、信托投 资公司研究部门、专业证券投资咨询公司、基金管理公司、通信行业 上市公司的约 130名研究分析人员参加了本次研修班。 三、不断加强国际交流与合作，加快我国证券分析师队伍的国际 化步伐证券分析师专业委员会正式成立后，不断加强与国际同业组织 之间的交流与合作，力图在短时间内实现我国证券投资咨询行业同国