证券承销协议的特点.pdfVIP

合同编号： __________ 证券承销协议的特点 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期： ____年____月____ 日 第 1 页 共 4 页 证券承销协议的特点 1、签署证券承销协议的证券公司必须具有证券监管机构特别 许可和授予的承销业务资格 我国证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司， 经纪类 证券公司只能从事证券经纪业务，不得从事自营、承销等业务。综 合类证券公司经证券监管机构的特许授权， 可以依法从事证券承销 业务。所以，有些综合类证券公司获得了承销业务资格，可以从事 证券承销业务；有些综合类证券公司未获得证券承销资格，不得从 事证券承销业务。 取得承销商资格的证券公司可能取得不同证券的 承销资格，如有的证券公司仅取得 a 股股票承销资格，有些则可同 时取得 b 股承销资格。有的证券公司只取得证券分承销商资格，有 些取得主承销商资格。 证券公司必须在证券监管机构核准或许可的 范围内，从事证券业务。 2、证券承销协议是书面要式合同 首先，证券承销协议必须采取书面形式签署，不得采取口头或 其他形式达成协议。其次，证券承销协议应当记载法律、法规要求 记载的事项， 证券监管机构要求记载的事项， 也须记载于承销协议。 最后，证券承销协议经双方当事人签署后，须提交证券监管机构批 准和备案。证券发行人与承销商对证券承销协议的任何补充、修改 和变更，也必须提交证券监管机构批准和备案。这可以防止证券发 行人和承销商借补充、 修改和变更之名， 规避证券监管机构的监管。 3、证券承销协议是证券发行送审文件的组成部分 第 2 页 共 4 页 《股票条例》第 20 条规定，公开发行的股票，应当由证券经 营机构承销。根据我国信息披露制度，证券承销协议是证券发行的 法定送审文件。在实践中，证券公司在介入证券发行准备工作时， 就处于与证券发行人协商承销协议的状态。 证券发行人在向证券监 管机构报送送审文件时， 必须提供与承销机构草签的承销协议和证 券承销方案。证券监管机构可对承销协议内容提出反馈意见，承销 协议双方根据该反馈意见作出补充修改后， 并在接近招股说明书公 布时，最终正式签署承销协议。 4、证券承销协议不得违反国家强行法的规定 现行法律对证券承销协议的个别特殊条款作有限制性规定， 证 券发行人与承销商签署承销协议时， 必须遵守此类规定。 如根据 《证 券法》第 26 条第 1 款规定，证券的代销、包销期最长不得超过 90 日。《证券法》第 28 条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价 格由发行人与证券公司协商确定，报请证券监管机构核准。 第 3 页 共 4 页 合同编号： __________ 感谢您的浏览 ! 下载修改即可使用 第 4 页 共 4 页