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证券营业部绩效考核实施细则
根据公司 《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》 (银
河证券 [2011]202 号)中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路
和要点,制定本实施细则。
一、指导思想
(一)实事求是,因地制宜制定经营策略,让每个经营体具有活
力,并与地区经营策略和公司经营策略协调。
(二)经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
(三)参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系
根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。 由关键绩效指标和辅助
绩效指标构成,其中:关键绩效指标根据营业部分类确定,具体指标
值参照市场化对标原则核定, 对年度经营成果考核; 辅助绩效指标包
括:员工管理指标、 客户指标、 风控指标, 具体指标权重与分类挂钩,
对每月过程指标落实情况考核。
1
三、绩效考核周期
证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。 月度考核主要对辅助
绩效指标完成度进行实时考核; 年度考核主要对关键绩效指标完成情
况进行年度考核。具体:
月度考核得分 =辅助绩效指标得分 -风险扣分
年度考核得分 =关键绩效指标得分 -风险扣分 +加分项
四、关键绩效指标
(一) 关键绩效指标内涵
不同类型营业部因经营策略不同, 关键绩效指标有所不同。 具体:
1.B 型、 E 型营业部:收入市占率增长率;
2.S 型营业部:股基市占率增长率;
3.T 型营业部:与发展模式相匹配,第一年考核客户资产等过程
指标,第二年考核收入,第三年考核利润。
(二)目标值和基准值
核定的关键绩效指标增长率为目标值,目标值的 15%为基准值。
(三)关键绩效指标值的确认
2
1.确认方式。根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化
对标原则确定营业部经营目标。 由营业部根据公司规定的关键绩效指
标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值,与公司协商讨论后核定。
2. 确定原则。 根据市场化对标原则, 静态确定、 动态调整 。具体:
首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基
础增长率; 再根据同城市场对标原则确定对标调整系数; 最后根据负
责人任职时间、 以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行
目标调整后形成关键指标增长率目标。 此外,在考核期内还可以根据
当地同期交易活跃度变化、 新设网点冲击等因素进行考核目标的实时
调整。具体确定原则见附件 1。
3.2011-2012 年关键绩效指标目标值
为了保持经营目标的稳定持续, 2011 年下达 2011-2012 年两年
关键绩效指标目标值, 分年度考核,原则上第一年下达目标值的 40% 。
2011 年度考核结束后,将根据既定目标完成情况对 2012 年增长率
目标和基准值进行相应调整。
(四)关键绩效指标的计算
3
关键绩效指标完成率达到基准值(目标完成率 15% )起分,计
30 分,达到目标值时(目标完成率 100% ),计 100 分;目标完成率
达到或超过
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