证券营业部绩效考核实施细则...pdfVIP

证券营业部绩效考核实施细则 根据公司 《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》 （银 河证券 [2011]202 号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路 和要点，制定本实施细则。 一、指导思想 （一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活 力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。 （二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。 （三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。 二、绩效考核体系 根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。 由关键绩效指标和辅助 绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标 值参照市场化对标原则核定， 对年度经营成果考核； 辅助绩效指标包 括：员工管理指标、 客户指标、 风控指标， 具体指标权重与分类挂钩， 对每月过程指标落实情况考核。 1 三、绩效考核周期 证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。 月度考核主要对辅助 绩效指标完成度进行实时考核； 年度考核主要对关键绩效指标完成情 况进行年度考核。具体： 月度考核得分 =辅助绩效指标得分 -风险扣分 年度考核得分 =关键绩效指标得分 -风险扣分 +加分项 四、关键绩效指标 （一） 关键绩效指标内涵 不同类型营业部因经营策略不同， 关键绩效指标有所不同。 具体： 1.B 型、 E 型营业部：收入市占率增长率； 2.S 型营业部：股基市占率增长率； 3.T 型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程 指标，第二年考核收入，第三年考核利润。 （二）目标值和基准值 核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的 15%为基准值。 （三）关键绩效指标值的确认 2 1.确认方式。根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化 对标原则确定营业部经营目标。 由营业部根据公司规定的关键绩效指 标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。 2. 确定原则。 根据市场化对标原则， 静态确定、 动态调整 。具体： 首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基 础增长率； 再根据同城市场对标原则确定对标调整系数； 最后根据负 责人任职时间、 以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行 目标调整后形成关键指标增长率目标。 此外，在考核期内还可以根据 当地同期交易活跃度变化、 新设网点冲击等因素进行考核目标的实时 调整。具体确定原则见附件 1。 3.2011-2012 年关键绩效指标目标值 为了保持经营目标的稳定持续， 2011 年下达 2011-2012 年两年 关键绩效指标目标值， 分年度考核，原则上第一年下达目标值的 40% 。 2011 年度考核结束后，将根据既定目标完成情况对 2012 年增长率 目标和基准值进行相应调整。 （四）关键绩效指标的计算 3 关键绩效指标完成率达到基准值（目标完成率 15% ）起分，计 30 分，达到目标值时（目标完成率 100% ），计 100 分；目标完成率 达到或超过