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日期: 精品范文 第1页 共13页 整改通知书(范文15 篇) 整改通知书（一）： 消防安全隐患整改通知书 xxx 餐饮有限公司： 依照《中华人民共和国消防法》，我司消防安全管理人员于 X 年X 月X 日对你单位：xx 大厦C 座XX 室进行了消防安全监督检查。 发现存在下述违反消防法规的行为： 1、将室内消火栓进行封堵。 2、未按规定安装消防应急照明系统。 3、未按规定安装应急疏散指引标识。 4、未安规定配备相应的灭火器材。 以上行为违反《中华人民共和国消防法》第 10、12、21、 条的规定，已构成火灾隐患，依据《消防法》第二十五条规定，责令 你单位在X 年X 月X 日前整改完毕，否则我司将实施处罚。 在此期间你单位应当采取措施，防止发生火灾。 北京xx 物业管理有限公司 XX 年XX 月XX 日 整改通知书（二）： xx 建投证券有限职责公司： 我局近期对你公司济南经四路、泺源大街两家证券营业部进 行了现场检查。现将检查中发现的问题和整改要求通知如下： 页码：第1页 共13页 日期: 精品范文 第2页 共13页 一、营业部存在的问题 1、营业部内部控制制度建设不完善，目前执行的部分制度 仍是原华夏证券股份有限公司的制度; 2、部分客户开户资料不完整，存在一人开立多个资金账户， 一个资金账户对应多个股票账户的情景; 3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整; 4、营业部清算日志记录不连贯，资料不完整，无清算人员 签字; 5、经过检查柜面系统发现，烟台、淄博营业部仍然存在为 客户开通透支权限的情景，济南泺源大街营业部存在一客户透支的情 景; 6、部分机构客户取款无相应代理人信息，部分客户限额以 上取款未经审批，经四路营业部大额取款审批单不规范，仅有流水台 账; 7、济南经四路营业部为个别客户办理强制取款业务，且没 有相关审批手续; 8、营业部在权限配置及使用方面存在必须的风险隐患：电 脑部系统管理人员有部分业务权限;超级用户两人同时拥有密码;高 风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可使用，部分证券 红冲蓝补无相应审批手续;人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设 置;开户岗、资金岗实质单人单岗;清算人员兼任财务人员等等; 9、存在未经证监会批准的银证通业务; 页码：第2页 共13页 日期: 精品范文 第3页 共13页 10、营业部面临转岗人员较多，不利于员工稳定。 二、整改要求 针对上述问题，你公司须督促济南两家营业部进行以下方面 的整改： 1、进一步完善内部控制制度，规范业务操作流程，并督促 营业部严格执行; 2、进一步加强账户资料清理工作; 3、尽快与相关银行签署客户交易结算资金账户存管协议; 4、进一步梳理营业部权限配置及使用情景，堵塞风险漏洞; 立即取消客户透支权限，对限制类权限要严格履行审批制度; 5、督促营业部暂停银证通业务，并制定计划逐步清理; 6、妥善处理很多员工转岗问题，避免产生不稳定因素，并 且制定处置风险的预案。 你公司须于xxx6 年4 月15 日前向我局提交整改报告，我局 将在适当时机对上述两家营业部整改情景进行复查。 本次检查是例行的现场检查，上述结论不代表我局对你公司 济南两家证券营业部其它情景的实质性确定。若上述两家营业部存在 其他违法、违规行为，不得以此次检查未发现为由免除法律职责。 xxx 年三月二十九日