购付汇业务操作流程.pdfVIP

新城控股集团股份有限公司境外投资者 B 股转 A 股 购付汇业务操作流程 中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行” ）需为交易结算 证券公司办理人民币专用存款账户开户手续， 每日根据证券公司指令 及相关交易明细办理购汇业务 , 并根据证券公司指令完成外汇划转。 业务操作流程如下，具体操作以监管部门的要求为准： 一、开户 各证券公司需至总部注册地或办公所在地的中国银行指定网点 以法人名义开立一个人民币专用存款账户（以下简称“存款账户” ）。 存款账户的管理应符合监管部门相关账户管理规定的要求。 该账户以 活期存款利率计息， 开户网点在开户时应与证券公司签署账户监管协 议。账户收支范围限定为： 收入范围为：接收及存放券商为境外投资者购汇所需人民币资 金、存放利息收入； 支出范围为：错账原路退回、购汇人民币支出（购汇完成后的美 元资金则根据证券公司指令直接划转至证券公司 B股保证金账户或汇 回投资者境外银行账户） 、利息划回券商指定人民币账户。 存款账户不得支取现金。 （一）中国银行网点凭以下材料为证券公司办理开户： 1、经营证券业务许可证； 2 、金融许可证； 3 、营业执照正副本原件、复印件； 4 、组织机构代码证正本原件、复印件； 5 、税务登记证正本原件、复印件； 6 、法人代表身份证件原件、复印件； 7 、财务负责人身份证件原件、复印件； 1 8 、开户申请表； 9 、开户公函； 10、非法定代表人亲自办理开户的还需提供授权书及被授权 开户经办人身份证件原件和复印件， 授权书上被授权的其他人 员身份证件原件及复印件 （如：大额交易有权确认人、办理日 常结算业务财务人员、对账联系人等） ； 11、预留印鉴卡； 12、机构信用代码证原件及复印件； 13、基本户开户许可证原件及复印件； 14、对公客户信息表，并提供控股股东的相关证明文件； 15、相关批复文件； 16、结算账户协议； 17、银企对账协议； 18、支付密码协议（如需） 。 （二）开、关户信息报送 开户网点按照监管部门的要求，报送相关账户信息。 二、购汇 购汇所需人民币资金，由证券公司于 T+1日（T 日为投资者出售 A 股日期） 下午 16时前划转至其存款账户， 同时向账户开户网点提供加 盖证券公司业务章的“投资者交易明细汇总表” （附表1）、“购汇申请 书”、“投资者交易对账单” 。银行应根据有关管理规定，按照“展业 三原则”办理业务。 T+2 日（须为外汇交易市场开放日）上午 10时前，开户网点根据 证券公司 T+1 日提供的投资者交易明细汇总表及投资者交易对账单， 核对明细表合计金额与存款账户 T+1 日收入金额是否一致，核对无