证券经纪人培训题.docVIP

一. 单选题 （共 30 题,共 30 分） 1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 （1 分） B．50 B．50 C．60 C．60 D．70 D．70 ★标准答案：C ☆考生答案：C ★考生得分：1 分 评语： 2. 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁 入措施，将在（）不得从事证券业务。 （1 分） B．十年A．五年 B．十年 C．终身 C．终身 D．一定期限直至终身 D．一定期限直至终身 ★标准答案：D ☆考生答案：C ★考生得分：0 分 评语： 3. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足 1 手（100 股）的小股股票的经纪人。（1分） B．二元经纪人A．佣金经纪人 B．二元经纪人 C．特种经纪人 C．特种经纪人 D．零股经纪人 ★标准答案：D ☆考生答案：D ★考生得分：1 分 评语： 4. （）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅代为买卖， 并在买卖成交后向委托客户收取佣金。 （1 分） B．两美元经纪人A．佣金经纪人 B．两美元经纪人 C．债券经纪人 C．债券经纪人 D．股