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竭诚为您提供优质文档 / 双击可除 内控案防年度工作总结 篇一：内控案防工作总结三季度 内控案暗防工作总结 为积极响应区分行有关严把内控安全的要求，我网点认 真学习相关文件，切实落实分行精神，定期组织员工学习分 析各类违法犯罪案件，从中吸取经验教训。结合我网点业务 类型，总结出石油支行在内控案防中存在的问题和取得的成 绩 存在的主要问题及原因 一是意识不到位。员工之间缺乏相互监督的意识，认为 都是自己人，对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么 案件的发生，人情也在，也就没法拉下脸来当面进行指责改 正，长此以往制度的也就束之高阁，在实际操作中，依然是 凭经验、凭感情，虽然不会产生什么太大的影响，但千里之 堤，溃于蚁穴，细节决定成败，任何微小的事情，往往由于 意识的缺乏，而为日后的东窗事发埋下隐患。 二是人情大于制度，石油支行的顾客群，因为它的区位 第 1 页 共 8 页 因素，决定了它的相对稳定的服务范围，很多顾客都是低头 不见，抬头见，相同的业务一个星期发生多次，员工也就习 以为常，而放松了应有的反洗钱监督意识，还有就是对于大 额的资金流动，也就不是太警惕，从而极易造成相关案件的 发生，对于顾客我们用动之以情 (: 内控案防年度工作总结 ) ， 晓之以理，制度是制度，人情是人情，不能因为认识，而违 法规章制度去办理业务，这既是对工作的懈怠，也是对自己 的不负责，只有严格按照制度去落实工作，才能避免在日常 的业务处理中可能存在的风险和案件的发生。 三是学习案件的积极性和认识不到位，个别员工认为， 文件中 的相关案件离自己太遥远远，网点所入处的环境不可能 发生这样的事情，每天来的顾客都是常客，存个钱取个钱能 发生什么惊天动地的事来，在日常学习中，也就不是太认真 对待，总结案情时，没有细致入微的分析存在的问题，也就 更不可能仔细听取防范风险的方法与经验，而制度的执行， 也就形式大于意义了。 针对上述存的问题，网点全体员工认真学习和总结，制 定今后内控案防工作的相关制度 ( 一) 严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案 防第一责任人履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职 责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。 第 2 页 共 8 页 ( 二) 强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细 化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和 考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。 ( 三) 突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工 管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案 防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风 险源。二是管机构， 控制风险点。 三是管法人， 控制风险体。 近三个季度石油支行认真贯彻落实区分会议精神，总结 经验教训，在内控案防上取得显著进步，首先，在二季度全 辖组织的“内控案防知识竞赛”中，石油支行全体参赛人员 积极参与，经过一番激烈的拼搏，最终取得了团体第二的好 成绩，受到领导的广泛好评。其次由于特殊的地理位置，石 油支行的结售汇业务较多，相关工作人员， 严把风险点，认真学习外汇业务，近半年的结售汇业务 中，石油支行严格按照外汇管理局和人民银行的制度执行， 未曾有一笔错报和漏报的案件发生，这是全体网点工作人员 严格要求，认真落实，将理论与实践相结合的结果，相信在 未来的工作中，石油支行全休再接再厉，争创佳绩。也希望 全体员工本着胜不骄，败不馁的精神，继续将石油支行在内 控案防上取得成绩推广到其他日常工作中。 篇二：内控和案防制度执行年活动总结报告 内控和案防制度执行年活动总结报告 第 3 页 共 8 页 内控和案防制度执行年活动总结报告 今年以来，为了保