体系内审流程及现场审核技巧.pdfVIP

体系内审流程及现场审核技巧 导读 ： 内审 ，也 称为 第一 方 审核 ，由 组织 自己 或 以组 织的 名义 进行 ，审核 的对 象是 组织 自己 的 管理 体系 ，验 证组 织 的管 理体 系是 否持 续 的满 足规 定的 要求 并且 正在 运 行。它 为有 效的 管理 评审 和纠 正、预 防措 施提 供信 息，其 目的 是证 实组 织的 管理 体系 运行 是 否有 效，可 作为 组织 自我 合格 声明 的基 础。是对 所 策划 的体 系、过程 及 其运 行的 符合 性、适 宜性 和有 效性 进行 系统 的、定 期的 审核，保证 管理 体系 的自 我完 善和 持 续改 进的 过程 。 1 年度内审策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。内审应覆盖质 量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。 如下特殊情况时可增加内审频次： a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时； b) 当机构和职能有所重大变更时； c) 发现严重不合格而需要审查时； d) 第三方审核认证或监督审核前； e) 最高管理者提出要求时。 2 成立内审小组 根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审 小组。 内审人员资格条件： a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干； b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格； 合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。 内审组长职责： a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作； b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行； c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。 内审员职责： a) 根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）； b) 按审核计划完成审核任务； c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告； d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。 3 编制内审实施计划 按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时， 编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问 题，及时调整计划。 审核实施计划应包括以下内容： a) 内审的目的、范围、起止日期； b) 依据的文件； c) 本次审核的主要内容和时间安排； d) 内审员分工。 4 编制内审检查表 审核前内审员应根据分工编制检查表，检查表要求： a) 应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题应覆盖质量管理方面 的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求； b) 使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后内审提供参 考。 5 通知内审 内审前至少提前一周通知受审部门，内审实施计划应得到受审核部门负责人的 确认。 6 首次会议 现场审核前应召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及有关人员参 加，会议由内审组长主持，与会人员应签到，会议时间以不超过半小时为宜。 首次会议召开的主要内容： a) 向受审核部门介绍审核组成员分工； b) 声明审核范围、目的和依据； c) 简要介绍实施审核所采用的方法和程序； d) 在审核组和受审核部门之间建立联系； e) 宣读审核计划，澄清审核计划中不明确的内容。 7 现场审核 现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员 的个人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻 松自如并使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。 现场审核的原则 (1) 坚持以“客观证据”为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合 格项判断的依据；客观证据不足或未经验证也不能作为判断不合格项的证据。 (2) 坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的 等等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公 正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。 (3) 坚持“三要三不要”原则 即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做得怎 样，不要停留在文件、嘴巴 ( 回答) 上面；要按审核计划如期进行，不要“不查 出问题非好汉”。当按抽样方案审核后无不合格项时，就应采取“无罪推定” 的原则，转到下一个审核