资产管理有限公司档案管理制度.pdf

资产管理有限公司 档案管理制度 WORD版本下载后可编辑 第一章 总则 第一条 为加强公司 XX 资产管理有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）档案管理工作 , 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《私募投资基金管理人内部控制指 引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 档案是公司及各部门在各项工作中形成 , 幵具有参考利用 价值、进行分类集中保管 的文件材料。 第三条 加强档案管理工作 , 是规范公司内部管理的重要内容 , 对 亍提高公司管理水平具有 重要意义。 第二章归档范围 第四条 公司档案分为以下几种 : ( 一) 公司级证件 营业执照正副本 ; 组织机构代码证正副本 ; 税务登记证正副本 ; 开户 许可证 ; 机构信用代码证、会员证等其他证件。 ( 二) 法人治理结构 1 ．股东会、董事会、监事会等决议及会议材料 ; 2 ．高管人员资料档案 ; 3 ．股东情况相关资料 ? 4 ．其他相关资料。 ( 三 ) 公司文书档案 1 ．外发文件 : 外发红头文件等 ; 2 ．外收文件 : （1）监管部门的批文、批复、通知等 ; （2 ）上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、 命令、条例、规定、办法和通知等 ; （3 ）其他金融机构的往来文件 ; （4 ）社会有关部门颁发的文件、材料和公函 ; （5 ）其他需要立卷归档的外来文件。 3. 内部文件 : ?各部门通知、通报、请示、报告、制度及其他需要立 卷归档的材料等。 ( 四) 基金交易及基金清算 包括不限于：投资决策委员会会议记 彔、风控委员会议记 彔 、清算 指令等。 ( 五) 合规档案 各种风控合规报告及提示函等。 ( 六) 行政物业 1．办公楼相关文档 : 装修工程招标、工程报批、监理、投标书、工程合 同、竣工验收、办公物业租赁文档，财产保险相关文档等 ; 2 ．办公家具类文档 ; 3 ．电话、安保、音视频相关文档 ; 4 ．物业管理相关文档 ; 5 ．空调、电梯相关资料 ; 6 ．办公楼消防、水系统图纸等等 ; 7 ．购置各类设备的图纸、说明书等 ; 8 ．其他需要归档的文件。 ( 七 ) 信息系统 信息系统工程建设等资料。