证券投资基金管理公司合规管理规范.pdfVIP

证券投资基金管理公司合规管理规范 第一章 总则 第一条 为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金 管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合 规管理办法》 （以下简称 《办法》），提升基金管理公司合规管 理水平， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》 , 制 定本规范。 第二条 在中华人民共和国境内设立的基金管理公司， 应 当在遵守 《办法》的基础上， 按照本规范实施合规管理工作。 第三条 基金管理公司应当通过有效的内部控制措施， 将 合规管理落到实处，并应当遵循以下原则： （一）健全性原则。公司应当设立健全的合规管理制度 和体系，配备相应的合规人员，结合本公司的业务规模、类 型、内